一直以来，天心支行行领导始终高度重视会计基础管理工作，长期致力于强化风险控制、建立健全各项内控制度、探索和创新业务检查督导工作方法，始终坚持求真务实的工作作风。在行领导的关心、重视和支持下，在各条线的密切配合及全体柜面人员的共同努力下，本次总行条线检查取得较好评价。
一、高度重视，精心布置
财务会计部于12月10日16:38收到该行内控合规部邮件，安排专人立刻收集所辖网点资料，重点关注异地账户资料。本着“了解你的客户”的原则，对异地单位资料上门拍照、代理见证业务函、客户真实意愿等内容逐一核实。财务会计部第一时间通过邮件下发注意事项和重点事项，通过微信群及时安排、提示网点委派营运主管工作。该行做好安排部署，扎实开展会计营运自查，为全行柜面评价工作及时提供了指导和依据。
二、深入了解，积极整改
12月10日18:45，财务会计部专人逐个电话落实所辖网点是否收到内部控制评价具体内容，要求网点遇到问题及时汇报专人。同时，财务会计部专人通过二级行营运系统调阅异地账户“双录”情况，再次全面审核网点上报的单位结算账户资料。对缺失资料当即通知网点补充，对瑕疵资料想尽办法整改，确保内控评价工作质量。
三、精准指导，确保质量
12月11日至-12日，总行检查组来到该行现场检查，财务会计部专人及时了解本条线检查情况。为了本条线指标评价工作，提高工作效率和资料报送质量，确保评价工作过程完整，第一时间告之所辖网点委派营运主管如何操作、如何沟通、如何解决问题，特别问题由专人亲自与检查组人员汇报、解释。
四、下一步工作要求
1.管理精细、内控严密。客户经理需在开户前完成上门核实、拍照；异地账户需双人核实、拍照、双录，出具尽职调查报告等相关资料，单位账户档案资料齐全、真实合规有效；做到分工明确、责任清晰，促使会计岗位的业务处理和管理日趋标准化和规范化。
2.认真执行岗位风险报告制度。对本条线季度上报“柜面风险防控报告”现实重大风险并提出有效防范建议的员工给予积分奖励，以激励大家共同思考、共同防范；财务会计部对报告的风险问题认真分析研究，力争有报告即有有效解决，使风险点越来越少。
3.加大对风险环节的控制力度，切实提高业务营运的安全性。
（1）结合每月检查及各项业务排查，认真开展业务环节、流程的自查；
（2）加强现金管理，压缩无效资金占用，防范和化解现金结算风险；
（3）严格大额、可疑支付交易的报备制度，增强反假能力和反洗钱工作水平；
（4）加强自助设备和智慧柜员机运营、安全管理和正常维护，杜绝第三方人员“代客操作”，防止犯罪分子乘虚而入，损害建行利益和形象的行为；
（5）结合实际开展法律、法规知识培训和警示教育，使员工执法守法懂规矩；
（6）实行柜员等级考试制度，检验培训、学习效果；
（7）结合岗位轮换，提升员工综合素质，提升责任心，提高工作效率。
