为进一步规范员工的请销假管理、因私出国（境）管理、员工岗位交流管理、党务基础工作等，建行长沙天心支行人力资源部组织专项清理和自查，加强细节管理，认真落实内控合规制度规定和要求，有效防范管理和操作“灯下黑”。
一、规范请休假和因私出国（境）管理。以员工请休假和因私出国（境）新一代系统上线为契机，对全行所有员工年度内的请休假记录、员工护照及港澳台往来通行证的保管、因私出国（境）记录等进行了全面清理，逐项列表整理，并梳理证照过期的情况逐一返还至员工，对未及时上交证照的逐一电话催交到位，严格落实制度，规范管理，有效提升员工风控意识。
二、加强检查和督导，规范操作细节。一是组织专人对18个基层网点党支部的党务基础工作进行了全面检查，对各支部党员之家建设、党员发展、三会一课、民主生活会组织、主题党日活动开展情况等进行指导，进一步规范和细化党支部工作手册的填写要求，增强党建制度的严肃性和刚性。二是组织对本部机关和营业部进行突击考勤，对考勤结果和要求及时在内部网站通报和规范，促使全行干部员工进一步转变工作作风，振奋精神状态，提升综合素质，真正建设一支廉洁、勤政、务实、高效、奉献的队伍。
三、加强员工岗位交流风险管控。2018年天心支行干部员工岗位交流共计137人次，为了有效防控人员变动可能出现的潜在风险，该行严格落实组织人事制度，主管副行长和人力资源部经理对提拔和交流的干部逐一组织任前谈话，督促时刻紧绷风控之弦；对交流的员工，提示须严格按照制度要求落实工作交接手续，并到网点组织调研，了解员工思想动态，及时掌握岗位交流成效，将风险防患于未然。
四、落实专项审计情况。2018年省行到天心支行组织了工会专项审计和清理党费专项审计，该行整体情况尚可，但存在一些细节问题须进一步规范和完善，该行积极落实整改要求，并对照他行问题举一反三，加强督办，确保管理和操作更上台阶。
