工行淮安分行针对近年来基层行经营转型面临的业务人员快速更新、内外部风险管控压力加大、监管趋严现状，将合规养成教育融于经营发展规划、合规文化建设中，持续对新入职、新转岗、新提聘的“三新”人员开展差异化合规培训，在教育内容、培训方式方面力求贴近员工现状，贴近岗位实际，推动员工将合规遵循融入职业发展，增强岗位适应能力和合规履职能力，取得了一定收效。
开展新入职人员合规启蒙教育，强化知规守规。针对新员工“从零开始”特点，在内容方面，该行突出合规基本含义、银行经营特点、从业人员职业操守讲解，将《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》等行为规范要求作为必修课予以培训；组织合规文化核心理念和“十大禁令”上门宣讲，除现场、网络培训外，还结合年青员工群体特点，进一步丰富合规文化传播载体，通过编制电子书、动漫、H5等形式，加强渗透和辐射。市分行还通过发放《员工合规手册》、《员工行为禁止规定》人手一册，新入职人员签订《合规承诺书》和组织合规教育测试，推动新入职人员从入行第一天起，知晓合规内涵、行为自律要求。该行在基层网点推行了“师徒制”，举行拜师仪式，选拔基层网点优秀员工与新入职人员进行结对传帮带，通过优秀员工的言传身教，让新员工知晓服务规范要求、业务流程要点，培育新员工合规操作习惯。在“学悟”结合方面，该行组织了合规演讲、征文、应知应会技能比赛，新员工结合所学、所做、所思内容，通过“学合规、说合规、比合规”，多视角诠释了合规本质内涵，加深对合规的理解和认同，视合规为自身职业生涯的保障而主动遵循和坚守。
组织新转岗人员职业行为教育，强化岗位控险。针对新转岗人员职责要求和面临风险不熟悉、规制敏感性不足的特点，该行确立了以案施教的职业培训方式，特别是新转入市场营销、客户关系维护、专业管理等重点岗位人员，做到现场专业培训必讲合规和风险管理内容。分、支行定期发布风险提示、剖析典型案例、推送H5，强化转岗人员迅速掌握管理技能、适应岗位要求。在近年来开展的“熟知禁令、承诺执行”“学习监管规则 强化制度执行”大讨论活动中，组织该类人员重点解读监管政策、管理新规，强化贷款“三查”、办卡“三亲见”等基本制度执行，主动对标监管要求，防控源头风险。分、支行在正面教育引导方面，邀请省、市行级合规标兵事件宣讲，通过讲合规故事、说工作方法、悟合规心得，推动新转岗等人员知晓当前易发风险和防控重点、应承担的职责事项；在反面教育吸取教训方面，集中开展了《刑法（节选）读本》学习活动，重点讲解了“违法发放贷款罪”“侵犯公民个人信息罪”《商业银行案件风险列表》等，以法为尺，以案为鉴，分析可能触及法律底线类因素，分析真实案例，告诫和提醒员工珍惜职业生涯，严守行为底线。员工还结合实际，撰写心得体会，增强员工不敢违、不想违、不能违的自觉。
实施新提聘人员内控案防教育，强化管理履职。该行对新提聘人员落实“五个一”举措，即任职时接受一次内控合规谈话，试用期撰写一篇内控合规心得，履职中组织一次内控履职检查，转正前报送一份内控履职报告，转正时开展一次合规履职评价。在每年实施的行长“合规授课”中，集中开展了内控案防形势教育、“三观”（发展观、业绩观和风险观）教育、“十大禁令”警示教育，推动管理人员端正经营指导思想，坚持合规从高层做起，自觉将合规理念融入管理决策、经营规划、工作措施中。市分行还邀请监管专家现场培训，解读监管新规，推动各级管理人员把握导向要求，强化合规遵从。分、支行还通过召开案防分析会、组织“案防履职管理”专题培训等方式，集中学习内控案防制度办法、通报违规违纪案件，对内控案防工作进行集体把脉，推动重点领域风险整治和“一岗双责”要求落地；分行联动司法机构，通过走出去、请进来方式，组织管理人员预防职务犯罪警示教育、反腐倡廉和内控案防实景教育，推动各级管理人员把握“两个从严”、“两个落实”工作要求，在新的岗位、新的起点上，始终保持头脑清醒，自重自律，慎权慎独，守土尽职、强化使命担当。
