根据《泰州分行案件警示教育活动实施方案》的工作要求，泰州兴化支行在全行迅速开展由一把手行长督导，分管行长全面部署的案件警示教育动员会，落实案防责任，保持案防高压态势，提高案防工作水平，全力维护银行业安全稳健运行。支行高度重视，积极开展主题活动，加强职业道德教育，培养员工诚实守信的职业操守,加大合规文化建设力度，营造合规人人有责、合规创造价值的合规氛围，加强法规教育、职业操守等教育，认真排除隐患，堵塞漏洞，提高全员的合规经营理念，从而达到从严治行，强化内控之目的。
一、明确职责分工，落实案防责任。切实履行案件防控责任主体职责，明确业务管理科为案防工作牵头部门责任，提供必要资源保障，各部门科长和营业网点负责人为案防工作第一责任人，做到案防权责清晰、责任落实，确保案件警示教育活动任务顺利完成。
二、加强案防情况交流，建立风险信息共享平台。做好案防统计，加强案防非现场监管，深入分析案件情况，做好案情通报，做好案件、案件风险信息的登记和统计分析工作。认真分析案发形势，及时总结案发特点，剖析典型案例，及时开展风险提示，防止同质同类案件多次发生。汇编典型案例，开展以案说法和警示教育。
三、督促活动效果，推进长效机制。定期分析案防形势，研究案防特点，统筹案防工作，加强督促指导，完善案防管理制度和流程，强化案件责任追究，推进案防长效机制建设，真正有效地防范和控制风险，提升案防合力。
四、强化履职管理，从制度上抓规范。为进一步提高合规经理的履职水平，全行从细节入手，建立健全“四个制度”，抓好合规经理工作流程的规范性，不断提升把关堵口作用。一是建立日常工作流程制。探索及完善“三个坚持、三项制度、四个详细、五个必须和六个到位”的工作制度，强化对合规经理履职情况的全方位、全流程、全过程管理。“三个坚持”，即要求合规经理严格坚持按章操作、按流程管理、按职权管理；“三项制度”，即严格执行合规经理工作日志记载制、工作情况汇报制、重大事项及时报告制；“四个详细”，即对重要事项、检查事项、提示事项和备查事项进行记载详细；“五个必须”，即合规经理必须按时回放录像、按期检查现金重证、认真查验授权内容、反复核实特殊业务交易、实时监控大额资金流向流量。通过工作流程的规范，突出监管重点，强化监控职能，推动合规经理管理工作“六个到位”，即做到严格审查到位、检查监督到位、培训辅导到位、晨会点评到位、整改落实到位和严厉查处到位，切实提高合规经理履职效率。二是建立例会交流制。为提高全行合规经理管理水平，针对管理中的薄弱环节和存在问题，该行每月定期组织总会计、合规经理举办经验交流座谈会，研究工作难点，交流各自在业务事中监督过程中发现的问题和好的工作做法，使其更好地发挥事中控制、现场监督作用。三是建立业绩点评制。每季开展工作报告评比，对汇报内容全面、问题原因分析透彻、整改措施得力的月度履职报告推荐给全行学习借鉴；每半年开展一次工作日志考评，看日志记载是否规范、监督内容是否完整齐全，是否具有备查价值等等，以促进合规经理相互学习交流，共同提高。四是建立行际竞赛制。在全行开展合规经理“五比五看”业务技能竞赛活动，即行与行、网点与网点之间比业务操作规范，看谁违规积分低；比核算质量，看谁差错率低；比优质服务，看谁客户投诉少；比服务效率，看谁业务量高；比学习培训，看谁测试成绩好。通过竞赛活动的开展，评先进，树典型，鼓励先进、鞭策落后，持续提升合规经理队伍的业务素质和管理技能。
