2019年,衡阳分行内控合规工作紧扣省行内控合规工作部署，认真贯彻省、市行工作会议精神，积极融入全面合规管理体系，建立有效的预防、运行、推进机制，促进内控合规管理提质增效。重点落实“五个着力”，即围绕党委部署，着力提升执行力；持续强化内控，着力打造基层合规基础；紧跟合规体系建设步伐，着力推动落实落地；突出合规核心功能，着力发挥管理作用；建立内外合规环境，着力实现“五无”目标。
抓基础、抓管理，提升合规能力
1.2019年2月25日，衡阳分行召开2019年工作会议。我行党委书记、行长龙得来在工作报告中，要求按照“充分暴露问题，妥善处置问题，追究责任到位，建立长效机制”的原则，持续推进内控合规能力和水平提升。
2.召开了风险内控工作会议。2019年4月26日，召开了全行风险内控工作会议，布置了2019年合规管理工作措施。
3.举办了“内控合规”为专题讲座的党委中心组（扩大）学习。高级风险经理罗小辉作内控合规专题讲座。我行副总经理级以上干部、各部门负责人参加了学习。
4.下发了《衡阳分行客户身份信息专项整治工作推进方案》。方案明确了目标，制定了奖惩措施。截至4月30日，我行对公和对私客户身份基本信息整治已进入了全省前5名。
5.下发了《衡阳分行2019年内控合规工作要点》，该要点是为了进一步贯彻落实上级行内控合规工作部署，落实市行工作会议及风险内控管理工作会议精神，推动合规体系建设落实落地，全面提升我行内控合规工作水平而制定。
抓教育、抓宣传，强化合规理念
6.多形式开展案件及违规警示教育、防范非法集资宣传教育活动。我行宣讲团开展了为期近一个月9场的宣讲，2019年4月15日到5月13日，衡阳行宣讲团先后对城区行、本部宣讲，继后在耒阳、祁东、西渡、南岳、衡山、常宁、衡东等县支行进行宣讲。宣讲有效传导到了全行本部及31个支行共661人，实现了全员工全岗位覆盖。
7.开展了反洗钱、征信、合规管理平台操作等多项业务培训。全行1-5月共举办反洗钱培训班2期，培训人员60余人次。合规管理平台培训一次，培训20人次，征信管理培训1次，42人次。培训方式多元化，多层次。我行反洗钱和征信培训采取PPT讲授和单个的一对一的现场个别培训相结合，起到了很好的培训效果。
8.开展了反洗钱、防范非法集资等宣传。我行分别组织到了湖南工学院、衡阳铁路运输学校、衡阳师范学院、南华大学等本市高校开展宣传活动。市分行行长龙得来、高级风险经理罗小辉亲临现场指导并为参加活动的南华大学学生发放宣传资料、与学生交流金融知识。
抓检查、抓问责，严格合规执行
9.制定了四个季度的合规检查方案并完成了一季度“信贷档案”合规检查。“信贷档案”合规检查从1月15日起，至3月25日结束。对检查发现的问题了进行通报和问责。共积分11人次，共21分。二季度“双录”工作检查也已完成。
10.开展了巩固市场乱象排查、防范非法集资风险排查、违规代客理财风险专项排查、“三贷三霸“专项风险排查。排查工作由我行内控合规部门牵头，我行各部门和营业网点全面组织了自查，运用多种手段，加强了对重点部位和关键环节的风险排查。
11.对员工异常行为进来排查。我行列出员工异常行为排查清单82项，从工作方面、法纪方面、生活方面涉及员工生活状况、工作状况的异常行为都逐一排查。同时在排查中发现其他问题的，一并上报。
12.综合运用合规管理措施，对违规人员进行了责任追究。1-5月，我行共下发通报20篇，处理26人，罚款金额84800元，被处理员工中其中八职等3人次，九职等5人次。被违规积分157人次，共177分。
13.对基层行进行了一季度内控合规工作考核,对暂时落后的支行进行了批评教育和合规约谈。
