为加强员工行为管理，及时发现员工异常行为风险隐患，防范各类违法违规行为，我行近日开展了员工异常行为排查相关工作，排查取得了圆满的效果。
一、高度重视，认真部署
我行收到省行文件后，第一时间召开行长办公会议、各部门联席会议，研究部署专项排查工作。行长龙得来要求各部门和支行认真学习文件精神，提高思想认识，本着对员工高度负责的精神，从关心关爱员工出发，对照排查清单，深入开展排查，找准本单位和员工存在的风险隐患。高级风险经理罗小辉对排查路径做出具体安排，各部门条线对照文件要求全面清查。我行内控合规部根据上级行和分行工作部署，及时下发了员工异常行为排查的通知，对排查工作开展作了具体安排和部署。
二、全面排查，消除隐患
（一）突出重点，全面覆盖。员工异常行为排查是员工行为管理的规定动作，我行从维护建行持续稳健发展、积极关心关爱员工的高度出发，组织好这次排查活动。排查既突出了重点，又抓住“关键”岗位，覆盖到辖内全体员工，做到全覆盖、无死角。排查对象为全行员工，包括退居二线、长期病休、内部退养员工。
（二）落实排查，注重实效
1.排查内容：我行列出员工异常行为排查清单82项，从工作方面、法纪方面、生活方面涉及员工生活状况、工作状况的异常行为都逐一排查。同时在排查中发现其他问题的，一并上报。
2.排查方式：员工自查自纠和走访调查。各行走访工商行政部门、公安机关等外部单位，通过外部调查手段发现问题线索。综合运用监控、稽核、反洗钱等系统集中筛查数据，结合疑点数据现场核查、举报奖励、员工访谈、家访、问卷调查、电话回访等措施，形成多方位、多角度的排查网络，提升排查效果。
3.后续处置：
（1）严肃查处。对于本次排查若发现违规行为和风险隐患，我行要求各单位积极采取有效措施进行处置。违规行为属实的，要按照《中国建设银行员工违规处理办法》等行内规章制度进行严肃处理。
（2）动态管理。对排查出来的违规和存在风险隐患人员要进行动态管理，根据实际情况采取清查经办业务、谈心、家访、强制休假、轮岗等措施进行帮教。相关人员后续的整改、处置和重检情况应及时跟进。
（3）建立台账。对排查出来的违规和存在风险隐患人员要建立台账，做到排查和处置有痕迹，对于本次排查的所有资料，专夹保管备查。
三、持续管理，建立常态
我行要求各行、各部门持续开展员工合规教育，将《中国建设银行员工合规必读》、《中国建设银行员工违规处理办法》、《中国建设银行员工行为积分管理办法（试行）》、等合规知识纳入员工培训，积极开展案例警示教育，用身边事教育身边人。对员工行为管理的各项要求、员工行为排查政策要加强宣导。对于排查过程中主动反省，报告本人违法违规行为并采取措施减少、消除不良后果的，违规情节较轻的，以批评教育为主；违规情节较重的，可以从轻、减轻处理。对于延迟报告或隐瞒不报，通过排查或其他途径发现员工违法违规问题的，从严从重处理。
通过此次员工异常行为排查活动，我行再次重申各行负责人做到以下：每周调阅关键岗位、关键时点的监控录像，发现违规操作行为及时通报，督促整改；每周不定时突击抽查各个办公区域的重要物品保管等；各级班子找员工谈心，上门家访，了解员工的日常行为，对纪律有松懈的员工开展提醒谈话或上门家访，及时了解员工动态，抓早抓小。要按照全员全岗位的原则抓好教育学习。教育员工知敬畏、存戒惧、守底线，根植守法合规文化。在学习上做好两个结合。一是集中学习与自学相结合，分行集中宣讲。在自学上做到灵活，每周在晨会夕会安排一次自学自查，学习时间、参加人员、学习内容登记在《基层机构合规案防工作履职登记本》上。二是警示教育与制度学习相结合。在抓好警示教育的同时，继续学习中国建设银行员工合规必读》、《中国建设银行员工违规处理办法》、《中国建设银行员工行为积分管理办法（试行）》等内容，做到入脑入心。
