工行长治南街支行教育与检查并行 强化案件防控能力

    为切实做到以案为鉴、警钟长鸣，教育员工坚决不碰红线、高压线，长治南街支行以教育促提升，以检查为手段，不断提升支行案件防范水平，为2019年内控合规“压实责任年”活动、打下良好的开端，奠定坚实的基础。

    以教育促提升，强化学习成效。支行制定出警示教育学习方案和计划表，做到教在纪前，定期组织员工对警示教育案例集、刑法(节选)、员工违规行为处理规定、禁止规定等法规制度进行集中学习。为使学习入脑入心，支行规范了员工学习笔记，每次学习后，抽取两名员工笔记做为范本发送到支行群内，供大家学习记录，学习成效得到有效提升。

    以检查为抓手，强化责任问责。一是支行要求各部门全力做好案件风险的日常排查和专项排查工作，筑牢风险防控的“第一道屏障；二是围绕信贷、资产、现金业务、账户管理、印章管理、客户信息管理等重点领域，开展重点领域的排查治理，充分揭示问题，落实责任，提升案件防控能力。三是突出对检查责任与整改责任的问责，对执行不力、落地不实等情况，严肃问责，将“防-查-处”真正落到实处。

    以排查为手段，加强员工管控。一是围绕重点案发领域，锁定重点业务领域关键岗位人员；对有涉及异常交易、违规担保、经商办企业、个贷逾期、涉诉等问题的相关岗位和人员进行重点排查；二是通过全员打个人信用报告、填写“员工维度表”、对请假人员进行家访等方法，提高排查工作覆盖面，强化对员工的管控，全力遏制案件隐患风险，为全行经营发展提供有力保证。