2019年以来，长治分行积极响应总行内控合规“压实责任年”主题活动要求，深入贯彻落实省分行“三增三降三强化”工作目标，将“强化内控”作为全行当前及今后内控案防工作的主要任务，坚持以“五个强化”为抓手，提高认识，狠抓落实，确保“强化内控”工作落到实处。
一是强化责任。充分发挥管理人员案防工作的“主体责任，正确认识风险防控和业务发展的关系，切实履行好“一岗双责”，强化内控案防与业务管理同部署、同落实、同检查、同考核。各级管理人员要坚持以奋斗的精神、认真的态度、创新的方法，履行好“一岗双责”，降风险、强业务、助发展。充分发挥一、二道防线作用，落实风险防控责任，推动降风险与强业务结合发展。
二是强化行为。在全行组织开展内控文化学习活动，加强内控文化基层宣讲，提高全员内控合规意识，强化内控合规行为。在日常工作中，加强监督管理，确保业务开展、行为模式符合合规要求。围绕长治分行确定的14个领域、19个治理要点全面加强风险防控与集中治理，有效防范和化解风险隐患，全面夯实内控管理基础，提高内控管理水平，确保全年不再新发生案件和重大风险事件。
三是强化排查。针对易发生的风险点，加强对员工行为和业务领域的风险排查，坚决做到排查不留死角，不走过场，确保排查工作质量。按季召开案防形势分析会，以“案件风险分析”和“案防责任落实”为主题，明确案防工作任务，制定案防工作措施，跟踪会议决议执行情况，在全行形成内控案防人人有责的良好氛围，强化全员参与，落实排查工作，针对发现问题，及时堵塞漏洞，化解风险隐患。
四是强化整改。强化排查问题的整改，坚决杜绝屡查屡犯、视而不见等问题，对整改工作要明确责任，明确时间、明确标准、量化结果。将整改事项列为清单，逐一对照，销号整改，及时在市行网讯上公开公示，形成在全行上下比整改速度、比整改进度、比整改效率、比整改成效的良好氛围。同时，健全整改和问责机制，严格内部责任追究，对发现的问题切实抓好整改，落实问责，处罚到位，以查促改，以改促提升，举一反三，实现标本兼治。
五是强化考评。强化内控要着眼于全程化管理，狠抓内控责任、狠抓内控过程、狠抓结果应用。各级管理人员要带头学习内控案防基本知识，积极参加各类案防知识考试，将合规考试结果与管理人员的年度考核评价相结合，与全行员工提职、提任、提薪相挂钩。将内控案防工作纳入管理人员年度考核、关键绩效指标（KPI）考核、部室绩效考核中，强化内控评价结果应用。按照省行要求，落实案防责任追究，确因案防履职、案件或风险事件处置不到位引发的监管罚款，将罚没金额与被罚机构的主要负责人和相关责任人绩效挂钩，落实问责，处罚到位。认真落实省行“强化内控”工作要求，坚持“问严、问少、问上级”的原则，将对广大员工轻问责和对管理人员严问责有机结合起来，强化责任人的问责，着力提升内控案防能力。
