为进一步增强员工遵规守纪意识，切实保障员工职业生涯，及时发现和有效处置员工异常行为，前移案件和风险事件发生，泰州高港支行按照市分行员工异常行为排查工作的统一部署，采取多项措施，努力消除诱发案件的苗头性、倾向性、做到责任到位、措施到位、认识到位、为全行实现零案件目标筑牢基础。
一、思想高度重视、精心组织到位。该行高度重视员工异常行为排查工作，始终把员工异常行为排查作为强化案件风险防控的重要工作之一，要求员工异常行为排查工作做到全覆盖，无盲区。严格落实“谁主管、谁负责”和“谁排查、谁负责、谁签字”的排查工作责任制，支行专门成立了“一把手”为组长，分管行长为副组长，纪委书记和各部门、网点负责人为成员的排查工作领导小组，制定排查方案。明确各部门、网点负责人为本单位排查工作第一责任人。做到分管领导牵头抓，各部门分工合作，实行逐人、逐级排查的员工异常行为排查的组织格局。
二、加强组织领导，确保责任到位。一是领导干部落实好“一岗双责”，以网点、科室为单位，做好员工异常行为排查工作，认真观察员工除了8小时工作时间以外是否存在异常行为。二是充分运用各类监督渠道和排查方法，例如日常排观察、交心谈心、广泛收集、检查调查、走访家访、科技排查、接受举报、综合分析和业务排查、走访公检法等多种手段和方法。重点对违规组织或参与各种形式的民间借贷及非法集资的；违规为他人借贷提供担保的；违规与客户发生资金往来的；存在经商办企业的；存在信用卡恶意透支、套现的；柜员风险暴露水平高的；存在涉诉涉访的；存在吸毒、赌博、嫖娼、卖淫的、违反治安治安管理行为被处罚，为其它机构销售理财产品进行推介或提供销售等内容进行有效排查，获取真实、全面、可靠地员工异常行为动态信息，综合分析判断员工异常行为。三是该行本着“不放过、不遮掩、不遗漏”的原则，自上而下、分级负责。重点加强网点负责人、客户经理、理财经理、网点柜面人员是否参与民间融资和非法集资；是否有私售理财产品和“飞单”现象发生；是否为他人高利贷掮客行为；是否为客户代保管电子银行产品如网银U盾、密码器等行为的排查，确保不发生危害社会和银行资金安全、员工自身利益事件的发生。四是加强对异常行为员工的管理和信息报送，把专项排查作为当前首要任务，认真抓好落实。对存在明显异常行为的，及时向上级行纪检监察部门报告，并采取有效措施进行处置，对应排查出来而未发现的或排查出来未报告的追究相关人员责任。
三、加强合规教育，确保认识到位。该行在积极开展员工异常行为排查的同时，加大合规教育培训力度，组织全行员工深入开展内控合规大家讲活动。一是以总行“内控合规、压实责任年”活动为载体，通过网络培训，现场授课、警示教育活动，积极做好宣传和培训工作。二是持续组织学习《2017版员工违规违纪处理规定》、《员工违规积分管理办法》，《员工行为守则》，明纪守规100条，持续开展合规文化教育、传导，结合“两精准两细化”等活动做到案防工作常抓不懈，极大激发了全体员工“爱岗敬业、遵纪守法”的热情，进一步提高了员工风险防范意识及自律意识，形成全员合规操作，全员防范案件的良好氛围。
