工行淮安城北支行“三措施”狠抓旺季网点内控案防管理

    随着旺季营销工作的不断推进，岁末年关的内控案防压力也明显增加。网点在做好旺季营销的同时，如何防范风险，为旺季营销工作保驾护航显得尤为重要。工行淮安城北支行立足自身实际情况，制定三项措施，不断强化员工内控责任意识，提升员工化解风险的能力，保障了网点业务和管理有序发展。 

    强化履职能力，提升履职水平。网点负责人与客服经理加强事中审核，现场审核授权不流于形式，严格审核凭证的真实性，完整性。加强柜员核算要素及库存现金的核对，确保帐实相符，发生差错立即寻找原因并按流程进行处理，检查结束后双方签章确认并在日志中及时记载。 

    增强风险识别，做好风险提示。网点负责人和客服经理每天不定时加强大厅及智能机具的巡视，发现有可疑人员或长时间逗留网点人员，及时上前询问客户需求。对办理大额汇款及转账业务的客户实时进行风险提示，确保客户资金安全。加强身份证开户识别工作，提升客户识别能力，从源头上杜绝冒名开户及虚假开户。 

    加强安全检查，排查安全隐患。做好网点安全二维码扫描工作，及时查看扫描结果。并安排专人做好每日电器线路巡查工作，发现老化线路或者有安全隐患地方及时处理并上报，日终离开网点及时关闭电源及相关办公设备。坚持每月员工应急演练，提升员工应对突发情况的处置能力。