为推动案防工作有序开展,新春伊始,工商银行鹰潭分行即制定出台了2019年案防工作计划,对2019年案件防范工作主要任务、目标措施、主要工作进行安排部署,要求全行发扬和保持2018年良好工作势头,始终坚守不发生系统性风险和重大案件、重大风险事件金融安全底线,全力保障和推动2019年各项业务安全稳健发展。
一、全面落实案防管理责任。2019年要在巩固2018年内控合规“固本强化年”和“履职责任年”活动基础上,把全面从严治党、从严治行贯穿于业务发展的全过程中,扎实开展“压实责任年”活动。重点把控“第一道防线”的履职、制度执行到位情况,严查网点制度执行、按章办事情况,通过远程监控抽查,现场检查等多种手段去查找问题、发现问题,对不合规的单位及员工进行严格的处罚、问责;持续加强风险管控效果与人员奖惩、职务晋升、财务资源分配的挂钩力度,强化对案发机构领导班子、主要负责人和有关领导的责任督导、考核、奖惩约束,通过落实“三道”防线的履职到位,实施员工常态化排查,夯实基础管理工作,做到长治久安。
二、强化案防闭环管理机制建设。一是要高度重视监管机构风险提示、指出的问题及建议,准确把握、及时传达总、省行案防工作要求。二是要紧扣“风险分析”“责任落实”设置和召开案防形势分析,积极做好会议决议和相关要求的督导落实。三是要在省行确定的排查重点(见附件)基础上,结合当地监管要求以及内外部检查发现问题,开展专项排查和日常排查,提升排查质效,杜绝排查“三无”(无报告、无问题、无整改)现象。四是坚持“源头治理”和“落地治理”双轮驱动,推进“重点领域和关键环节”风险治理深度开展。
三、加快案防管理系统模块投产、应用,实施案件风险识别、评估、控制、监测、报告、处置、整改和案防管理工作的责任落实、组织实施、效果评价的全闭环管理。通过系统硬控制逐步实现案防工作规范化、标准化,全面提升案防工作质效。
四、着力加强队伍建设。围绕“不想作案”,将合规文化、案防教育融入经营管理、员工管理,抓好合规文化核心理念传播渗透。总行将梳理印发近年来监管机构的新规要点学习目录,各行要在组织学习的基础上,采取座谈、演讲、辩论、征文、案例沙龙等多种形式组织和引导员工开展思想大讨论活动,各级机构主要负责人要对大讨论活动情况进行点评,营造“人人守规矩 处处讲合规”的良好环境氛围。