近几年来，我行对内控案防工作始终保持着高度重视，在案件防范的工作中也起到较好的预警效果。围绕上级行要求的治理工作，泰州姜堰支行营业部通过结合自身的实际情况，增强排查工作的针对性和高效性，深入分析排查案防隐患和薄弱环节，清醒认识，及时反思，不断强化风险防范基础。
一、落实排查责任，严格督导检查。排查工作必须做到实质大于形式，严防排查的过程中走过场，走形式，造成应查未查或排查不彻底的情况，首先要高度重视它，将防范风险与业务的发展发在同样重要的位置上，订出规划，规定多少时间必须检查一次，并层层分解落实排查责任，对排查结果负责，如有违反我行纪律要求的，严肃追究负责人的责任。
二、坚持原则，树立正确的业务发展观。积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。
三、强化日常排查动态管理，加大重点业务的排查力度。指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施，配备专职监管进行检查辅导，检查辅导执行规章制度中存在的问题和漏洞，及时反馈信息。此外，积极运用内控监测系统、业务运营风险管理等相关系统，以事实为依据，应找准风险点，多搞一些突击性的、专题性的、带有苗头性的、针对性的检查，如现金、信贷、票据及泄露客户信息、违法放贷、违规销售代理非我行理财产品、非法集资、民间借贷等，做到查找重点，把问题遏制在萌芽中；对整改不到位进行补缺补漏，正视问题，认真落实，确保规范，充分发挥以查促防的治本功能。
提升合规管理水平，结合基层工作实际，强化规章制度的学习，深入排查案防工作存在的问题，将合规风险发生的概率降到最低。切实提升排查的效果，主要是对各业务主管部门及人员进行自查、检查、督促是否执行各项制度的落实，突出抓好存在问题的整改。建立部门合规协作机制，强化部门之间的协调配合与互动，严防案件发生，确保合规管理的效率与质量。
