为进一步强化“合规为本，全员有责、风险可控、稳健高效”的合规文化理念，落实“两精准两细化”专项管理内容，新时期“十大禁令”以及2018年银监会“深化整治银行业市场乱象”要点，提高全员遵章守纪意识、依法合规意识和风控案防能力。扎实推动回归本源、防控风险精细化管理年各项活动要求，为全行旺季各项业务安全运营提供保障。
一、加强学习宣传，强化责任意识。一是该行成立由行长为组长、分管行长、纪检专员为副组长，各科室，网点负责人为成员的“回归本源防控风险精细管理年”活动领导小组，负责全行推进活动的组织协调、推进督导工作。明确各科室、网点负责人为活动第一责任人，建立一级抓一级、一级对一级负责、一岗双责和谁检查谁签字谁负责的检查工作制度和纪律。二是强化宣传，认真组织全行员工学习《员工行为守则》《员工行为禁止性规定（2017）版》《十大禁令》、做到人手禁令一卡，处理规定人手一册。通过召开中层干部周列会进行全面动员，利用典型案列和发生在身边的风险事件,让广大员工明确内控文化建设推进年活动的目的和意义、内容和要求。切实加强对管理人员的内控案防履职管理，落实分层负责制，推动其切实履行员工日常管理和行为排查职责，重点做好员工四类行为专项排查，即员工参与民间借贷、非法集资、违规担保、经商办企业、员工是否存在与客户发生资金往来，印章管理方面是否存在异常行为等。通过四类排查摸清重要岗位人员、重点关注人员、在编不在岗人员和内退人员是否存在四类行为，发现可疑线索，及时处置，切实消除案件风险隐患，确保干部员工合规守纪办事，清白干净做人，确保本行员工不摸法律红线和“十大禁令”的高压线，守住思想道德的底线，教育员工珍惜职业生涯。
二、细化措施,强化落实整改。该行从中层管理人员、客户经理、理财经理、现场主管、网点主任经营指导思想和行为作风入手，贯彻落实监管部门倡导的铁规章、铁纪律、铁信用“新三铁”精神和“两精准两细化”管理内容。积极组织开展员工学习刑法员工读本，通过网络教育学习、合规授课、合规文化知识竞赛、典型案例、监督检查等多种形式，不断提高员工合规意识。深入开展“风险观、业绩观、发展观”教育，强化严管严治理的学习传导，端正“三观”和商业银行经营本源管理，对经营管理中出现的不正常，不规范保持清醒认识，把案件风险隐患消灭在萌芽状态。认真组织全体员工学习《明纪守规100条》，做到人手一份，让员工确实感受学习100条的重要性和必要性，避免产生形式主义和走过场的侥幸心理。各网点利用晨会等形式结合自身专业岗位情况强化规章制度培训学习，及时学习本专业各项规章制度，及时掌握所有的内控合规管理制度，学习合规经营相关管理办法，通过视频培训案列分析及风险提示等方法加强对员工的宣传教育，确保每位员工知规守距。同时该行将精细化管理进年活动具体内容发给所有员工，要求员工熟知其内容，做到边学边查、边学边纠。切实增强全行员工合规操作意识，严格操作流程，明确在实际工作中那些能做，那些不能做，做到应知应会，入心入脑。
三、强化管理到位,防范风险。该行按照一岗双责的管理要求，通过风险排查、监测检查问题整改问责等举措，揭示重点业务领域、环节和岗位履职缺失及管理薄弱环节。该行做好“以事找人”及“从人到事”双向手段的综合运用，采取个人自查、交叉互查、谈话了解、社会走访、客户回访、信访举报等手段获取相关信息。同时该行加强整治和防控，把非法集资与明间借贷、违规担保、违规经商办企业、存款欺诈风险、违规销售理财与“飞单”以及发放U盾、电子银行注册、客户身份识别等关键环节纳入防控重点，对列为重点关注人员,落实管理责任人。支行分管行长和科室、网点负责人实行一岗双责,及时掌握员工行为动态，密切关注员工的工作圈、生活圈、娱乐圈、社交圈的监督，建立银行、家庭和社会客户监管的“互动机制”和员工家访制度，及时了解和掌握员工队伍中出现的新情况、新问题,有效提高员工行为动态管理工作的针对性和有效性。认真落实案防分析会制度，支行定期召开案防分析会，分析内部管理现状、干部员工的思想及行为动态，有无易发案件的不良思想倾向和行为，查摆防范案件工作中存在的突出问题和薄弱环节，针对管理漏洞，研究制定防范措施，认真抓好整改落实。通过谈话、问询、座谈、走访、信访、电话举报、内外部检查等方式，建立单位、家庭、社会三重监督约束机制，确保重点领域不出问题，把案件苗头消灭在萌芽状态，做到思想问题早发现，疑难问题早报告，热点问题早预测，存在问题早介入，发现问题早排除，做到风险防控关口前移，应对及时，防控有力，确保全年内控案防工作有序开展，完美收官奠定基础。
