今年以来，工行无锡宜兴丁蜀支行牢固树立“回归本源、防控风险”的理念，精心组织、全员参与，持续推进“两精准、两细化”（“两精准”指的是精准识别开户类源头风险、精准管控现金以及ATM业务风险，“两细化”指的是细化落实重点岗位风险防范要求、细化落实网点管理人员注意事项）网点专项管理活动，不断提高网点内控管理水平。
一、提高意识，有效杜绝源头风险。该支行狠抓员工源头风险的防范意识，强化“四个源头动作”的落实，有效杜绝源头风险。在办理个人账户开立时，智能服务审核人员仔细询问客户办理需求，认真核对客户身份证件和联网核查照片，亲见客户签名，确保办理业务的真实性。在办理对公账户开立时，开户人员和现场审核人员按照规定要点审核相关证件资料，面对面或电话与法人进行核实，按照相关工作要求，为法人、经办人员进行个人信息的完善和非自然人受益信息的采集。对于申请异地开立对公账户的客户，由客户经理上门进行调查，加强核实。在办理电子银行注册业务时，做好身份核查、尽职调查，发放证书时由现场审核人员监督，双人发放。
二、加强学习，养成良好操作习惯。该支行利用晨会、夕会加强业务规章制度的学习，促进柜面人员养成良好的业务操作习惯。在柜面现金业务处理中，严格流程操作，坚持“先收款、后记账”、“先记账、后付款”，抵现业务收妥现金后抵用，注意防范交易用错和反向操作，做到一笔一清，当面清点现金，大额收付实行双人卡把，发现错误立即反交易冲账，杜绝规避反交易。在现金调拨、出入库时严格做好交接手续，培养临柜人员及时签退、钱箱上锁的习惯，做好安全防范工作。
三、细化监督，严格落实内控履职。该支行细化监督，严格落实内控人员的监督检查工作，切实提高履职效果。网点负责人作为内控案防第一责任人，每周不少于两次对日间库、柜员尾箱、重要空白凭证进行检查，网点营业经理作为内控案防第一执行人，每周不少于四次对日间库、柜员尾箱、重要空白凭证进行检查，覆盖所有柜员。网点每月组织不少于一次的内控案防制度学习，及时将新制度、新流程传达给每一位员工，现场审核人员在业务审核时坚持先审后授，对业务真实性进行把关。网点加强员工异常行为排查工作，持续开展员工行为规范、“十大禁令”警示教育和《员工合规手册》学习，做好内部风险防范控制。
