建行孝感分行加强岁末年初案防工作

    元旦春节来临，为进一步贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于做好2019年元旦春节期间有关工作的通知》工作要求，孝感分行加强岁末年初案防工作，面对经济新常态、局部风险不断显现形势严峻的案件防控工作，建行孝感分行做出部署：一是密切关注重点岗位异常行为。按照“管业务要管人、管人要管思想”的要求，对存在异常行为的员工加大监控力度，一有苗头，果断采取措施。二是防范客户与员工不当利益输送。对信贷客户与网贷平台发生非正常资金往来等风险因素，要视情延伸对相关员工的排查，及时防范和发现员工道德风险。三是进一步加强案件风险排查。各级机构、各部门要针对员工柜面业务违规操作、泄露客户信息、参与民间借贷、违规代客办理业务、违规使用印章、私售产品等行为重点开展排查。四是强化案件风险和严重违规事件报告与处置。全行各层级发现案件风险和严重违规事件后，要及时控制涉案人员，并组织查扣、追索涉案资金和资产，缩小风险敞口，最大限度减少资金、资产损失。各级机构要做好舆情监测，统一部署，消除舆情引发点，防范声誉风险。要按照上级行的统一部署，与监管机构做好沟通报告工作。五是开展警示教育。持续开展“每月一合规”主题实践活动。全行各级机构要按照上级行统一安排，以案例为教材，“送案例上门”，以各类违法违规案例为素材，走进基层，面向一线员工开展警示教育，实现全覆盖，确保打通违规警示教育“最后一公里。