建行长沙铁银支行召开反洗钱和操作风险分析例会

    2018年12月中旬，建行长沙铁银支行召开了2018年四季度内控合规暨“两防”、反洗钱和操作风险分析例会。支行各部门、各网点主要负责人和兼职合规专员等参加了此次会议。    

    首先会议组织学习了《关于印发2018年三季度员工严重违纪违规典型案例的通知》，《关于印发中国建设银行反洗钱可以交易兼测标准》等文件，并传达了总行反洗钱工作督导会议及省行反洗钱工作督导视频会议精神，同时对四季度操作风险事件、客户信息补录和审计检查问题整改情况进行了通报。

    会议要求一是要求各部门、网点尽快在晨会、部门会议上对四个文件内容进行传达。用身边事教育身边人，通过多种方式方法，组织宣讲和学习违规警示教育案例，有效传导到客户经理和柜员；警示教育活动要留有痕迹，学习时间、参加人员、学习内容都要有记录可查。二是全行员工都要肩负起反洗钱风险管理的重大责任。反洗钱工作要当作一项长期性、基础性工作来抓，重点是抓好日常，抓好开户，抓好甄别，抓好报告。三是抓好岁末年初的内控合规工作。今年的内控合规评价自评工作得到了各部门和网点的支持，今后要争取更多的员工广泛参与。近期即将开展的现场评价，被抽中的网点要随时做好准备和配合；临近岁末，各部门、各网点的主要负责人要根据七岗位合规履职的要求，主动担负起合规工作的主体责任，并做好全年合规工作规定动作的查漏补缺工作。