近年来，工行唐山分行始终高度重视案防合规文化建设工作，围绕“内控案防优先、实质重于形式”的核心工作思路，以压实责任、加强教育、强化执行、加大监督、严肃问责等五大方面为重点，全力提升案防合规“五种能力”，案防工作质效得到显著提高。
压实案防责任，强化干部“领导力”。一是提高政治站位，突出党建引领。该行认真贯彻落实上级行党委“党建促合规 合规进支部”的工作要求，严格履行市行党委主体责任，发挥党组织的领导核心和政治核心作用，切实将党建与内控案防工作相融合、同部署、共提升，形成“党建+内控案防”的强大合力。二是以责任书为约束，强化主体责任。成立案防领导小组，签订案件防范责任状，通过自上而下层层建立抓实责任制，将压力层层传导、压紧压实，在全行形成“主要负责人负总责，分管领导分工负责，各部门齐抓共管”的案防工作局面。三是以专题活动为依托，抓实案防履职。以“筑牢制度防线、强化案防履职”活动为依托，全面梳理各岗位职责，定人定岗定责，编制岗位职责汇编，建立定期梳理长效机制，采取座谈、讨论、培训等多种形式组织员工认真学习岗位职责，利用晨会、夕会，讲制度、讲职责、讲履职。
加强思想教育，强化合规“源动力”。一是多层次传导合规理念。从分行到支行，从领导干部、先进标兵到普通员工，多层级、全方位开展合规授课、事迹宣讲等系列活动，在全行营造全员合规氛围。同时，利用新媒体、融e联、专刊、简报等多形式将合规学习生动化、常态化，持续推动案防合规文化落地生根。二是多维度推进合规教育。以培训教育、案例学习和警示教育为三大抓手，持续规范员工日常行为、增强员工合规意识。三是多形式开展主题活动。以“案防合规文化建设”、“固本强化年”、“双无”等系列活动为统领，创新活动形式和载体，用身边事教育身边人。
夯实案防基础，提升制度“执行力”。一是修订完善制度。在制度梳理的基础上，梳理岗位设置，确保现行岗位设置覆盖案件防范的“关键环节”，利于制度“关键点”“控制措施”的落实，明确“岗位分工”，使案防责任落实到岗、到人。二是加强执行监督。加大了日常履职检查力度，做到用制度管控经营管理中的风险隐患和漏洞，对各类风险隐患做到早排查、早发现、早治理。三是强化考核评估。完善考核机制。制定相关专业管理办法及考核办法，开展内部管理有效性评估，对党委、纪检监察、内控合规、风险管理、法律合规、业务条线等进行全面的管理能力和内控制度执行力检查评估。
聚焦排查整治，强化监督“约束力”。一是加大违法违规整治力度。全面开展“市场乱象”“全面风险排查”等风险排查工作，对所辖机构进行关键环节、关键人员的案防履职检查，做到机构、业务、规章制度全面覆盖。二是做好案件风险排查。积极开展案件风险排查工作，不断探索案件排查的新模式、新方法，加强了对业务薄弱环节、关键岗位、关键人员等，尤其是基层网点、员工、办公场所、印章等，综合运用轮岗、“背靠背”等多种手段加强日常风险监测、重点排查，提高排查的针对性和有效性。同时，合理设定排查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式，确保排查质量。三是员工行为排查全覆盖。建立员工常态化员工行为排查和定期报告制度，对干部员工思想、情绪、行为进行排查，包括离职、内退等员工，严查严处弄虚作假、飞单私售、抽屉协议、营私舞弊、代客操作、充当掮客、违规越权、失职渎职、失密泄密、赌博经商等违反职业纪律的行为，对发现异常情况做到早预警、早发现、早处置、早报告，及时发现和处置案件风险隐患。
加大惩戒力度，强化问责“威慑力”。一是加大问责力度。坚持从严治行，严格过程管理，按规定加大对违规责任人的追究力度。做好“双线”问责，横线做好内部管理条线的问责，纵向确保层级管理的责任追究到位。进一步扩大违规行为的处罚范围及层级，严格执行“双线问责”机制，对违规、整改不力、监督检查配合不力及内控履职不到位的机构（部门）责任人严肃追究责任。二是及时纠偏追踪整改。利用监督检查管理系统对各类检查发现的违规问题进行追踪整改。同时，利用案件防范会落实整改部门、明确整改内容、责任落实到人、坚决推动问题整改，不断完善内控体系，解决同类问题屡查屡犯的“顽疾”。
该行正在以“案防合规”为中心，加强管理增强合力，积极推动各项工作步步登高，以“合规经营”谋求发展,不断夯实内部管理基础，打造安全银行。
