为落实省行党委“持续强化内控”工作要求，全面加强员工行为管理，市分行组织开展渠道运营条线的员工行为排查。采取现场突击和监控检查两种方式，共检查10个营业网点，其中城区4个、县域6个营业网点。
本次检查内容主要为三项：员工是否代客保管重要物品；员工是否违规保管、使用业务用章；员工是否利用职务便利，采取拍照等方式私自保管、泄露我行客户信息。经过检查组认真排查，暂未发现违规问题。市分行采取三项工作措施开展日常管理和检查。
一是组织网点自查。根据省行渠道运营检查标准和市行日常的检查情况，组织网点每月有针对性地开展会计自查，采取现场检查、系统提数、监控检查等多种方式，按规定时间报送自查底稿、自查报告、自查问题与整改表、监控表格等自查资料。市行根据网点自查上报情况，有针对性地督促和指导网点，特别是对自查发现问题处罚偏轻偏软的网点会特别督导，规范积分管理。
二是纳入常规检查内容。渠道与运营管理部每季度编制《渠道与运营检查方案》并组织检查，检查内容涵盖账户管理、内控管理、现金单证及印章管理等柜面重点业务与部位，渠道运营条线的员工排查更是常规和重点检查内容，每半年覆盖全部营业网点。全年采取定期、不定期、突击、监控等多种检查方式，对检查内容全覆盖、柜面违规操作常抓不懈，旨在不断提升柜面风险防控水平。
三是编制《渠道与运营工作风险提示》，严格考核。根据各项检查情况，及时编制重点业务和环节的风险提示，督促网点组织全行认真学习，并将学习和执行情况纳入培训考核；在下一阶段再次发现风险提示已提示的问题，根据问题风险程度，严格执行风险提示的积分标准，进行较重甚至顶格积分处理。旨在切实防范风险，督促问题整改，力争将风险隐患扼杀在摇篮中。
