今年以来,工行抚州乐安支行坚持把做好案防工作，确保银行一方平安，作为实现经营目标的重要环节，摆在重要的议事日程。通过“一教育、二落实、三学习、四监督、五剖析、六排查”的“六步曲”，促使案防工作达到了预期目的，取得良好效果,2017年被省行评为“合规标兵集体”。
一、加强风险教育，提高案防意识。支行结合实际，采取多种形式，开展系统的爱国主义、集体主义和社会主义的思想教育，使全行员工树立正确的人生观，增强抵制拜金主义、极端个人主义和腐朽生活方式的侵蚀能力，自觉地遵守和执行各项内部规章制度，用严格的制度约束自己的行为。支行加强风险教育力度，将风险防范贯穿于各项业务活动中，自觉克服经营管理过程中有法不依、有章不循的不良倾向。同时，对近期发生的金融大案产生的原因、危害进行深刻的剖析，教育广大员工不断增强案防意识和自我保护意识，做到知法、懂法、守法，牢牢绷紧安全防范这根弦。
二、加强案防管理，狠抓制度落实。支行坚持“两手抓，两手都要硬”的方针，把案防工作与业务工作紧密结合，做到同部署，同落实，同检查，同考核，同奖惩。支行根据上级行案防工作意见，结合支行发展的要求和工作实际，细化、丰富、完善了《案防工作责任制》和《党风廉政建设责任制》等各种规章制度，坚持“谁主管，谁负责”的原则，真正做到看好自己的门、管好自己的人、办好自己的事。形成了谁主管、谁负责，一级抓一级，层层签订责任状的“三级负责制”。从制度上规范和约束了人的思想行为，推动支行案防工作稳健运行。
三、加强学习培训，防范操作风险。支行规范员工的操作行为，扎实开展《员工行为禁止规定》等各项规章制度的学习宣传培训工作。支行制订详细的学习计划，坚持集中学习和分散学习相结合的原则，做到工作与学习两不误、两促进。支行还通过集中学习和相关业务运营风险案例剖析相结合的方式，讲求培训的实际效果，力争使全体员工在较短的时间内，熟练掌握所经办业务的操作流程、主要风险点和控制措施，准确把握业务处理标准，不断增强员工按章办事的意识，解决“有章不知、有章难循”的问题，提高全行的内控管理水平。
四、加强监督检查，及时消除隐患。支行定期研究部署案防工作，形成监察、保卫、检查、事后监督、事中复核联动，执行规章、监督检查、问题查处并行的案防工作机制。支行按照相关实施方案和考核办法，不定期进行抽查，年末进行一次全面检查考核。在检查考核中，坚持查思想、查纪律、查隐患，发现问题，限期整改，做到原因不清不放过、责任不明不放过、改进措施不力不放过。通过监督检查，帮助被查员工“自省、自警、自励”，促其加强内部控制，规范运作行为，自觉抵制各种风险。同时，建立社会监督考核体系，设立举报信箱和投诉电话，利用社会各界对支行执行政策和规章制度的监督，来督促各项案防制度的贯彻实施。
五、加强案例剖析，杜绝风险隐患。支行结合“合规大讲堂”活动，通过早晨会、晚例会和以会代训等多种方式，组织网点开展案例学习点评活动，并做好学习记录。通过学习点评活动，组织员工对业务运营风险提示案例中暴露的问题和案发原因进行深入剖析，分析案发原因、根源和危害，从案例中汲取教训，举一反三，提高员工对风险事件的识别能力和风险环节的控制能力，防范各类风险和案件隐患，增强案防工作自觉性。
六、加强动态分析，增强合规意识。支行深入开展员工异常行为排查工作，通过走访员工亲属及有关部门和客户、公布举报电话和设立举报箱等方式进行排查，排查率达到100%。同时要求每个员工都必须对照排查的内容严肃认真地进行自查，如实填写《员工异常行为自查登记表》，并签名对自己承诺内容的真实性负责，通过全面排查，排除了风险，并使全行员工普遍受到一次依法合规经营的法制教育，增强了依法合规经营意识。
