为切实提升网点风险等级，工行淮安洪泽支行强化员工培训学习，加大规章制度的执行力度，严格遵守业务操作流程，努力控制风险事件发生。该行深入总结探讨风险冲击程度指标值和内部管理水平指标值，辖内洪泽支行营业室从去年二季度D类网点升至B类网点，取得了明显成效。
加强督导，全员重视。该行每月定期召开内控案防会议，总结上月网点的业务核算质量，并就下一步风险防范工作作出部署。网点每天在晨会上通报业务状况，就远程授权拒绝和业务集中处理涉及的柜员，逐笔分析拒绝或退回理由，警示全员以后杜绝此类问题的发生。
有的放矢，各个击破。该行根据网点风险等级评定指标月度报表，对可控的指标严格控制，如拒绝不合理的异地单位账户开立；排查员工高风险行为；要求所有人员必须持证上岗，并鼓励55岁以上员工参与序列考试。通过完善每一个小类指标，做到整体指标提升。
强化培训，夯实管理。该行全方位开展培训学习工作，强化员工的合规意识，严格遵守规章制度，增强防范风险的能力，提升处理业务的能力。网点负责人及时传达最新的业务操作注意事项，每周总结业务中存在的不足，通过晨夕会集中学习远程授权拒绝、业务退回以及风险事件产生的原因，避免再次发生。对于高风险柜员和新入行员工要重点帮扶，现场管理人员加强事中控制管理，认真审核业务流程是否合规，杜绝漏签字，少凭证现象。
落实责任，健全考核。该行根据风险等级评定指标月度报表，对网点管理人员和柜员分别制定一套考核方案，提高风险事件的处罚力度，完善奖励和问责机制。如出现网点风险等级评定指标不增反降的情况，对网点负责人从严问责；对屡查屡犯的柜员采取扣减绩效和内控扣分的双重处罚，确保全员重视网点分级管理的建设。
