工行宿迁分行注重强化智能机具管理

 

    一、通过开展活动强化督导。二季度通过下发《宿迁分行“两精准两细化”网点专项管理活动实施方案》，要求各一级支行、各网点组织本单位人员通过晨会、专题学习等方式，对专项管理活动内容进行学习，提高对活动方案的认识，并对照活动方案，细化风险控制要点，加强对开户业务、管理人员履职等关键环节风险管理。 

 

    二、加强沟通交流强化督导。为掌握基层行操作风险管控、““两精准两细化”网点专项管理等系列活动开展情况，三季度宿迁分行内控合规部组织人员赴各一级支行开展了调研，支行分管内控工作的行长就当前内控管理重点工作、“两精准两细化”网点专项管理活动等内容进行了介绍。市行通报了各单位内控管理工作需要加强推进的地方，其中针对上半年各支行、网点风险事件发生情况，特别是涉及行内外智能机具风险事件情况进行了通报，分析网点风险管理突出环节，强化基层行管理人员的履职意识。 

 

    三、通过现场检查强化督导。为了强化智能机具相关环节风险控制，市行在二、三季度开展了“支行管理人员履职情况突击检查”，通过现场、非现场方式，就智能机具等环节风险控制情况进行突击检查。重点就授权人员在客户身份识别、移动助手使用，网点U盾等核算要素管理，现场服务和监督环节等开展了检查。通过检查强化了网点在智能机具方面的风险意识，加强了授权人员在重点风险环节的风险控制能力。 

 

    四、通过加强问责强化督导。针对市行突击检查发现问题、省行业务运营风险监控中心确认的涉及网点管理人员在智能机具授权等环节发生的风险事件进行责任评议，对责任人考核问责；市行负责风险事件整改的副总经理不定时对责任人告诫谈话；要求风险事件责任人自我剖析等，通过多种方式提升智能机具服务人员的风险控制意识，减少风险事件的发生。