建行长沙铁银支行抓早抓小，做好案件防控

    建行长沙铁银支行通过抓早抓小，切实做好案件防控工作。

    1.扎实做好基础工作。案件防控的关键是合规管理，合规管理的重要目标之一是防范案件。要实现案件防控与合规管理工作的有效融合，实现全单位、全方位的合规和案防联动，重点落实网点合规案防规定动作，以《员工合规必读》为蓝本，抓好《2018年度基层机构合规案防工作履职登记本》的落实，督促基层机构落实案件防控责任。针对重点领域、重点环节和重点岗位，组织开展案件风险排查。加大案件、严重违规事件的问责、通报和考核力度，做到查防并举，有案必查、违规必究、失责必问。

    2.强化员工行为管理。一是认真开展有效的员工行为排查，按照总行拟制定下发的《员工异常行为排查指引》，《堵截、抵制和报告违法违规行为奖励办法》等，确保员工行为排查取得实效，确保排查结果得到有效运用，鼓励员工积极主动防范违规行为。二是抓好员工行为积分管理。积极运用积分工具强化员工行为管理，防微杜渐，抓早抓小。主动运用积分工具，有效发挥积分管理的警戒、纠偏和教育作用。同时加强奖励积分工作的推进，对坚持合规操作、化解风险隐患、减少损失等行为予以奖励，培养员工主动合规的意识。对积分反映出的内控薄弱环节开展合规检查和风险提示，强化结果运用。