建行长沙铁银支行夯实基础 强化管理

    建行长沙铁银支行通过夯实基础、提升管理能力，促进内控合规工作建设。
 

    1.进一步完善内控合规组织体系。配置专业的内控合规团队，设置部门和基层网点合规专岗。同时推动业务条线加强合规管理，制定并执行年度合规重点工作计划的机制，完善合规部门与同级部门的内控合规联席会议机制，推动同级部门有效履行合规主体责任。网点强化八岗位合规职责履行，细化八岗位内控合规履职清单，将基层机构合规、案防工作内容有机融合，同时加强检查督导，确保内控合规在基层网点落实落地。通过加强合规文化建设，提高全员合规意识，在全行倡导“知规、明责、笃行”，使合规意识内化于心、外化于行。

    2.梳理制度,规范流程。强化制度重检和流程优化，把规章制度、业务流程的完善与创新作为一项源头性、常态化的工作来抓，以内外部检查发现的问题为导向，牵头组织各部门梳理和重检制度，加强有针对性地培训。充分利用内控合规制度平台，在做好初始化的基础上，确保更新维护到位，有效发挥制度库系统的各项功能。以此为契机，加强合规性审查，将合规管理要求提前嵌入业务流程，在业务流程中有效发现和堵塞漏洞，弥补缺陷，从源头上遏制合规风险的产生。

    3.创新改进考核方式。一是制定考核方案，明确考核导向和评价标准，把合规管理的压力传导到各个被考核机构，有效发挥合规KPI考核和内控评价的导向作用；二是静态考核与动态考核相结合，静态考核按年考核，以结果考核为主，动态考核按季考核，以过程考核为主；三是增强考核指标的可量化性、可检验性，增强考核透明度，确保考核或评价结果的针对性和有效性，促进全行合规考核上台阶，内控评价上档次。