为深入贯彻全面从严治行相关要求，深入推进内控合规工作上台阶，为全行业务发展保驾护航，建行长沙铁银支行制定了2018年内控合规工作考核方案。
一、考核总体要求。以“无重大违规、无重大责任事故、无重大负面舆情、无重大群体性事件、无案件”的“五无”为目标，通过考核，落实条线和层级管理两个责任，全面实现支行内控合规管理水平上台阶，确保全年外部检查无罚款，审计底稿和会计差错率、重大差错比上年减少50%以上，在上级行年度考评中名次比上年大幅提升。
二、考核指标设置
考核基础分为100分，其中日常管理指标和专项管理指标分别占分70分和30分。目标管理指标和专项加分指标不占总分，采取扣分制和加分制。
（一）日常管理考核指标：包括组织推动落实、合规教育开展、重点工作推进、条线合规检查、合规职责履行、员工行为管理以及合规文化宣传等7项指标。每项采取扣分制，最高扣分为该项指标的分值。
（二）专项管理考核指标：包括反洗钱工作和内外部检查工作，每项采取扣分制，最高扣分为该项指标的分值。
（三）目标管理考核指标：为内控合规管理的最终目标，包括“五无”目标、外部监管处罚和外部监管有效投诉三个方面。如果目标未实现，将实行严厉的扣分制，最高扣分为100分。
（四）专项加分考核指标：主要为成功堵截案件、成功处置严重违规事件的单位加分。最高加分为5分。
三、考核结果的运用
一是考核结果与各单位KPI考核挂钩。考核得分按照内控合规在KPI考核中的分值占比进行折算。二是对没有实现“五无”目标的单位和领导人员评先评优实行一票否决，并严肃追究相关责任。三是考核得分最后一名且得分在80分以下的部门和基层网点，支行分管内控合规的行领导对该部门和网点主要负责人进行提醒谈话。
四、考核奖罚
一是对考核得分前三名且得分在95分及以上的部门和基层网点评定为内控合规管理先进单位。二是对考核得分低于85分以下的部门和基层网点实行负激励，得分低于60分的实行双倍负激励。
