为贯彻落实“固本强化年”主题活动，开展了“以案说规，以案说纪”大学习、大讨论，紧 扣“讲”“训”“做”“评”“罚”活动主题，采取多种形式，组织全员学习警示教育案例，由内控合规经理每次讲解业务中需要注意的知识点、风险点、处理或防范措施等内容，制作内控合规文化墙，组织员工进行学习，由专业人员现场讲解当前的合规文化理念和各级领导对内控合规工作的指示、要求，有效提高了全员的风险防范意识。
一是强化基层合规、强化基础管理。通过员工对内控合规知识点的不断学习积累，将内控文化融入到日常经营管理中，从而促进了每个岗位、每个专业的提高，由点到面带动全行制度执行的常态化、规范化，推动警示教育工作落到实处。正如在省市分行案件防范分析会上，各级领导的讲话，已经将内控案防重点放在基层，作为第一道防线，有效的履职解决80%的问责，因此作为基层的员工和各级管理者要练好内功，强化预警，在日常工作中把自己摆进去，要点、线、面结合，全面落实，严格按照业务流程做好规定动作和自选动作，全面防范风险，将案件消除于萌芽状态。
二是提高认识，不择不扣落实。加强合规操作意识并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总觉得有些规章制度在束缚着业务的办理，在制约着业务发展。细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自己和广大客户的权益的能力，才能让每个业务操作环节真正依法合规，使我们在开展经营管理工作时能够自觉遵循法律、规则和标准。每位员工要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作，牢固树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从，树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。
三是严格执行流程，培养良好习惯。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。所以管好自己。坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。在工作中善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。坚持规范流程，流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。
