工行宿迁分行积极履行反洗钱法定义务和职责

 

    为进一步加快构建职能完整、布局合理、运行有序、风控有效的工作机制，该行及时对反洗钱工作领导小组进行相关调整。成立了市分行行长徐渠任组长，纪委书记高立岭任副组长，内控合规部、监察室、运行管理部、信贷与投资管理部、公司金融业务部、个人金融业务部、银行卡业务部等13个部室主要负责人为组员的工作领导小组。同时明确了部门、人员职责及相关工作要求，确保工作运作规范顺畅。 

 

    该行通过集中培训、专题讨论、风险提示等多种形式，及时向全行反洗钱工作相关人员传达反洗钱方面的法律规定、监管政策和内控要求，提高了全行反洗钱意识和能力。开办了反洗钱工作视频培训班。此次培训由全辖网点员工和各部室相关人员参加，共计188人。培训学习贯彻了相关文件精神，并对重点工作进行提示。在开展的“学习监管规则 强化制度执行”大讨论活动中，着重加强对新“3号令”的再解读和再学习，指导全行全面及时理解和掌握”3号令”各项要求，确保新“3号令”的落地实施。 

 

    该行还积极配合开展人民银行反洗钱行政调查工作，截止目前已完成6份。在配合调查过程中，我行能够严格遵守保密规定，上报信息及资料详实完整。另外，针对任富杰等5名客户的异常交易行为，我行将依据系统数据分析和梳理，形成可疑交易报告，及时报送至市人民银行。