工行镇江分行对新入行员工开展风险教育

    7月28日，工行镇江分行对新入行员工开展“正视风险，合规操作”主题教育及反洗钱知识培训，旨在通过以案说规用身边的事教育身边的人。这既是内控合规文化建设的要求，也是我们应对内外经营形势和挑战的需要，更是严守合规底线和监管红线的需要。希望能给新员工以警醒，提高大家对制度的敬畏之心，在入职伊始，就将风险意识植根于心，在未来的工作中，坚守底线，合规操作，将制度内化于心，外化于形，知行合一，对新入职员工进行特别风险提示。

    培训内容具体实在，直接与工作有关联，与职业基本准则相结合。主要有：不能以信任代替制度、对客户信息的保密义务和重视银行商业秘密的保护、重视理财业务风险揭示不充分的法律风险、不能与客户资金发生往来等。

    本次培训还向新员工介绍了内部控制、合规管理、反洗钱的基本概念，及内部控制、合规管理的相互关系，并对如何理解“内控提升品质，合规创造价值”进行了阐述，通过18个案例向新员工展示了“合规为本、全员有责、风险可控、稳健高效”的合规理念，对不能以信任代替制度、对维护客户和商业银行的机密、对理财业务风险提示的重要性等入职风险提示内容进行案例支撑，使之更加有说服力。反洗钱方面主要对反洗钱常识进行普及；对个人客户信息的准确性、完整性进行强调；对目前反洗钱的形势进行分析；对目前反洗钱的工作要求进行明确。