今年以来，602所支行在抓好业务发展的同时，进一步健全与完善支行内控机制，严格控制和防范经营风险，用“五道绳索”扎紧内控合规“篱笆”，有力促进了全行业务持续快速稳健发展。
一是夯实合规意识，扎紧思想“篱笆”。该行积极引导员工牢固树立“合规有责，违规必究”意识，提高风险防控和合规管理水平；严格执行《违规积分管理实施细则》，认真开展积分认定工作，认真分析违规风险特征及成因，按照风险程度和违规行为的性质，确定不同的违规积分等级和分值，事实定性准确，如实进行违规积分；严格执行积分管理规定，确保累计积分数台账和系统录入数一致，从严要求数据质量，确保录入的信息真实﹑准确﹑完整；完善制度规定。为内控管理工作的顺利开展奠定了扎实的基础，员工风险防范意识得到进一步增强。
二是开展积分学习，扎紧约束“篱笆”。该行明确各级职责，由专门人员负责，对支行管理系统的管理及使用情况进行管理、督导和检查；组织违规积分实施部门和实施人员深入学习，学懂、学透，全面掌握相关积分标准，切实做好相关的学习培训；组织人员进一步开展对总行违规积分新标准的学习培训，引导员工熟知和掌握总行新发布的涉及各专业违规积分标准，做到人人知晓，增强自我约束、自我保护能力。
三是创新工作手段，扎紧监督“篱笆”。为持续保持严查严处的威势，促进支行严格执行制度，防范风险隐患，该行进一步创新内控工作手段，对支行内控工作定期通报，通报内容包含了当前内控案防的工作重点，支行内控的薄弱环节，案防要点以及需要整改的通报和有关工作提示，通过检查监督发现的问题，告诫违规人员引以为戒，并帮助其分析违规的原因，找出工作中的薄弱环节，在全体员工大会上进行深入分析，避免重犯类似差错及屡查屡犯现象的出现。
四是强化员工培训，扎紧教育“篱笆”。通过参加市分行内控合规部门组织的培训及平时的自学，该行员工掌握了内控工作该控制什么，应该从哪着手进行控制。结合本行实际，结合运行管理工作实际，充分利用晨会、例会开展经常性的风险思想教育，通报近期有关案件、分析当前形势，让员工从案例中汲取教训，提高员工风险意识。开展“学规章、用规章、守规章”等学习活动，坚持每月召开一次员工思想动态和案件防范分析会，重点分析员工思想动态、规章制度执行情况，把案件防范落到实处。
五是实施专项考核，扎紧责任“篱笆”。该行将合规经营落实情况纳入业绩考核指标体系，建立奖罚并重的专项考核激励机制。对内控合规工作做得好的员工给予奖励，对存在或隐瞒违规问题，对照管理制度给予一定的处罚，并追究相关责任人责任。对于优秀的员工给予表彰，对违规员工进行处罚，及时激励和督促员工进行纠正与改进不足，使员工制度意识和案防意识进一步提升。
