建行长沙湘江支行注重员工日常管理 强化员工行为排查

    根据监管部门和上级行关于案件风险防范工作要求，为进一步加强员工行为管控，遏制案件风险，该行于6月底组织开展了全员行为专项排查。通过排查，消除风险隐患，有效加强员工行为管理。
 

    一、明确排查内容。此次排查重点为员工经商办企业；员工存在向民间小额公司贷款、超过本人承受能力的贷款、用途不明的大额贷款、资本市场大额配资等非正常融资行为；员工因吸毒、赌博、酒驾、交通肇事等违反社会治安管理规定，受到公安机关行政拘留处罚的情形等。

    二、明确排查方式。各基层行、本部各部门为本项排查活动的实施主体，通过员工自查（员工自行向征信机构查询打印自己的信用报告，如实填写自查表）、员工互查、员工访谈、家访调查等方式进行排查。

    三、明确排查责任。严格按照“谁主管、谁负责”的要求，层层落实排查责任制，对排查结果的真实性、有效性负责。对于存在应当发现未发现、应当报告未报告的，一经查实，支行将严肃追责。

    四、分析判断，消除隐患。将收集的排查资料组织专人进行分析摸排，发现员工异常行为及时进行风险提示，引导相关部门加强关注，将风险隐患消除在萌芽状态。