建行常德分行三举措加强查库管理

    2018年1月份，总行下发了修订后的现金与单证实施细则，各级管理人员的查库频率及要求有了较大改变。为规范落实网点的查库管理，市行在2018年上半年，组织对全辖33个营业网点进行了柜面与渠道运营的专项和全面两次检查，均将查库作为重点检查内容。检查发现部分管理人员对新制度理解不到位，未完全按规定要求查库，存在较大风险隐患。

    为切实防范风险，常德分行编发了2018年第10期《渠道与运营工作风险提示》：《关于进一步规范查库的提示》，采取三举措加强网点查库管理：

    一是高度重视，严格履职。各网点委派应迅速组织网点人员学习本期风险提示，现金、单证及柜面印章实施细则，并做好培训记录。各级管理人员务必掌握柜面现金、单证、印章、自助设备部位的风险点，严格按要求履职。

    二是明确分工，各司其责。每月集中汇总查库，由各网点委派布置检查内容，与网点负责人分工合作、各司其责。严格按照查库规定频率及范围完成查库任务。

    三是对照整改，严肃追责。风险提示下发后，市行检查再次发现查库不规范、不到位等问题，严肃问责，对责任人按照对应的积分管理条例进行较重积分处理。