今年以来，工行忻州分行以“固本强化年活动为契机，多措并举扎实开展内控案防工作，为该行业务发展提供良好内控环境和有力合规保障。
一是开展评估评价工作。为进一步规范案防工作，该行在全辖组织开展了案件防范自我评估工作，同时接受了当地银监局对我行的评价。
二是开展业务风险排查工作。为及时查找漏洞，排除风险隐患，该行对重点风险领域展开了排查工作。上半年，该行完成排查项目26个，排查业务笔数4873笔，金额1206428万元，发现问题笔数40个,涉及金额45243笔，能现场整改的已现场整改，不能现场整改的限期整改。个贷部对2017年发放的个人住房贷款进行了抽查，此次共抽查笔数38笔、金额806万元。票据中心从票据实物管理、客户准入管理两个方面，采取调阅录像、查看交接登记簿等方式，对我行所涉及42笔金额4556万元的电票库存余额进行排查，进一步提升了合规水平。
三是开展员工异常行为排查工作。该行密切关注重点领域和关键环节的员工行为和思想动态，定期对员工异常行为进行排查，坚决杜绝员工不良行为，力争把案件防范变成自觉行动，防范一切案件隐患事故，建立员工思想行为动态排查长效机制，确保我行持续健康安全发展。
四是开展专项整治活动，强化问题整改。为进一步强化整改，该行认真开展了 “内控案防制度落实强化年”主题活动。重在梳理近两年内外部检查发现的问题，跟踪检查整改情况，从中确定本专业、本网点的主要风险点，进行专项整治，切实消除隐患，促进发展。同时紧抓市场乱象专项整治活动不放松，对2017年内控案防检查共发现7大类14个问题，的整改情行了跟踪检查，进一步夯实了内控案防基础。
五是开展“以案说纪，以案说规”警示教育活动。学习典案例，提升员工严守制度纪律自觉性和风险防范意识。
