建行宿州市分行召开2018年二季度内控合规工作例会

    7月11日上午，宿州市分行召开2018年二季度内控合规工作例会。市分行刘丽纪委书记、本部各部门负责人、各县支行和城区支行行长、合规团队成员等41人参加了会议。

    会议学习了强化内控合规管理文化宣传教育，以及总分行内控合规相关文件。重点学习了兄弟行接受人民银行反洗钱处罚情况的通报，提高各级负责人对反洗钱法重视。并开展了信贷文化大讲堂。刘丽纪委书记为参会的各级负责人讲解了信贷领域发生的案例，详细分析了问题产生的原因以及责任追究，通过信贷案例给与会人员上了一堂生动地信贷文化教育课。

    刘丽纪委书记作会议总结：一是加强合规文化教育。要教育员工熟悉各项规章制度和外部监管政策，各级负责人要强化合规理念传导。二是强化案防落实到位。切实履行主体责任，抓实员工行为排查工作。三是提高合规管理水平。强化各部门合规主体责任落实，积极主动的去研究、分析、排查本条线的关键风险点，并采取全面、有力的措施去控制、去解决问题。四是强化合规同级考核到位。合规管理抓同级的核心是要推动条线部门切实履行合规主体责任，重在事前、事中，突出事前预防及过程控制。五是高度重视反洗钱工作。积极贯彻落实“风险为本”工作理念，认真履行反洗钱工作职责，严格执行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，组织开展反洗钱问题专项整治,加大检查、监督力度，加强反洗钱宣传和培训工作，积极推动反洗钱工作成果的有效运用，建立反洗钱信息传导追踪机制, 应用大数据工具，提升反洗钱监测分析水平，密切与监管机构的沟通交流，使反洗钱工作的有效性明显提升。六是认真督促完成2018年审计项目等违规整改工作，落实根源性整改。七是认真督促落实“信贷领域腐败行为专项整治”和“进一步深化市场乱象”、“质量提升年”工作。八是紧盯“五无”目标，确保在2018年度无监管类案件、无重大监管处罚、无重大违规事件、无重大违规损失、无违规负面舆情。九是夯实合规管理基础、深入推进合规管理核心工作，抓重点、补短板、提能力，将合规管理打造为宿州市分行的管理特色及管理优势，使合规文化成为建行的DNA，并最终转化为建行的核心竞争力。