建行长沙韶山南路支行加强柜面业务合规监督

    近期， 建行长沙韶山南路支行为落实2018年合规检查计划，定位重点业务和关键环节，完成了柜面业务合规专项检查。

    检查采取专项检查方式，共组建三个检查组主要针对柜面业务印章、重要空白凭证保管，对全行19个网点支行管理情况进行了现场检查，覆盖面100%。检查前，支行内控合规部制订了详尽的检查方案，并在检查清单中列示了检查要点。检查组通过调阅录像、查阅台账、现场测试、员工访谈，发现各类违规问题。在现场，检查组对检查业务做了专业风险提示，进行了内控制度控制现场培训。要求非营业时间或柜员离开操作区时，柜员应将柜面业务专用章专匣上锁后，连同重要空白凭证入现金尾箱或处于视频监控范围内的保险柜保管。整改和问责，促进合规管理。尽管合规检查发现的问题已在现场整改完成，但支行仍然形成了合规专项检查通报，要求各网点针对本机构内控合规的薄弱环节，以及监管机构重点关注并容易导致监管处罚的事项开展合规检查，防止同类违规屡查屡犯。对发现违规问题责任人予以违规积分处理。