工行忻州分行积极开展“学习监管规则 强化制度执行”大讨论活动

 

　　一、步步为营，分层推进。一是市分行率先行动。6月初由内控安全保卫牵头组织了市分行层面的讨论活动。讨论学习内容主要有： “固本强化年”学习资料汇编、监管机构的新规要点，反洗钱相关制度及流程等。 参加人员有：市分行行领导、城区支行分管行长、网点负责人、合规经理、内控安全保卫部负责人及相关人员。会上，参会人员积极发言，谈学习感受，一致认为对监管制度的学习要变被动为主动。讨论今后学习要不拘形式，从实际工作出发，突出重点，真正解决问题，气氛非常跃。最后，合规部经理，市分行领导进行了总结和点评，并对下一步工作提出具体要求。二是支行积极响应。支行利用班后或晚上的时间采取座谈等形式组织员工开展讨论活动。主要剖析本支行高风险事件，对照风险点进行讨论；组织员工学习典型案例，反洗钱相关制度，如《关于加强反洗钱客户风险分类管理的实施细则》，逐步形成“贯彻监管政策、防控合规风险”的共识。 

    

　　二、形式多样，效果突出。本次活动采取演讲、座谈、案例沙龙、征文、宣讲多种形式推进讨论深入。一是市分行组织宣讲团，深入支行进行宣讲，通过各专业线条制度学习，引导全员操作合规。二是举办了“我奋斗，我幸福”主题演讲。三是通过 “以案说纪，以案说规”警示教育活动，开展制度学习与案例分析，提升员工严守制度纪律自觉性和风险防范意识。四是组织员工撰写合规征文、悟合规心得，加深基层员工对合规的正确理解。

 

　　三、明确学习讨论重点，部署重点工作。确了两大讨论主题。一是如何落实监管要求，防范信用卡业务风险。二是如何防范洗钱风险。防范信用卡风险方面，要求各机构组织员工学习市分行转发的案件防控监管规则，典型案例，信用卡业务风险点，进一步提高全行案防意识；防范洗钱风险方面，要求各支行和分行反洗钱专业小组成员部室积极组织员工学习相关反洗钱监管规则，巩固和深化学习效果。强调在实际工作中，一定要做好客户身份识别和客户风险等级的动态维护工作。

 

　　四、加强宣传，巩固活动成果。组织员工边学习、边宣传，收集和报送活动相关动态信息，市行通过编写网讯、制作H5等不断扩大活动影响力。