随着社会主义市场经济的纵深发展，银行业也在白热化的竞争中争抢发展空间，其竞争的形式和手段五华八门，由于内外部环境的变化对员工异常行为管理同样带来了新的要求和新的挑战并赋予了更多的新的内涵。为此，壶关支行立足实际、寻症求因、把准脉搏开出了做实“三个日常”管理的良方，从而扎牢了案件防范的篱笆。
一是做实员工日常行为管理。根据形势变化及时了解员工所思、所想、所盼，针对性解决员工实际难题；定期开展日常学习和排查并积极组织员工开展了“壶关支行快乐工作，健康生活户外踏青”、市分行“第五届员工运动会”等活动，加大对员工生活的关心力度；开展党员活动日、员工家访月等活动，及时掌握员工思想动态。充分利用科技手段，依托员工思想行为排查系统，通过外部走访、内部座谈的方式，多渠道排查有异常行为的员工，对于因家庭矛盾、社会纠纷产生的问题，及时采取针对性帮扶措施。定期开展以“经济状况、交友状况、婚姻状况、8小时外活动状况”为主要内容的排查活动，分析员工的思想动向和行为状况。对员工大额资金或频繁交易、贷款资金流入员工个人账户、贷记卡套现等可疑交易线索，进行了实时跟踪和分析，妥善处理，前移风险防范关口。通过建立微信平台等新兴通讯方式，多渠道了解员工在日常工作中的问题，并有针对性加以引导解决。针对个别员工合规理念存在的差异，持续加强教育、管理和预警提示。注重人文关怀和心理疏导，坚持以保障和改善民生为出发点，切实缓解员工压力，营造和谐稳定的发展环境，增进员工的归宿感。
二是做实员工的日常业务管理。利用监控录像、录音回放功能实时抽查员工业务操作、客户对话行为等，对发现的苗头性问题，认真分析、正确研判，由其分管领导予以谈话疏导；对于因员工身体健康出现问题、亲属生病产生的心情焦虑等，及时给予工作调休，消除员工后顾之忧。以网点负责人、客户经理、一线柜员为重点，多形式、多渠道、多角度地开展员工行为排查，重点关注员工参与民间融资、充当资金掮客以及与企业非正常资金往来、参与经商办企业或参股、收支明显不符等容易引发案件的突出问题，及时掌握员工思想动态和行为表现，适时处置化解风险。加大现场与非现场检查力度，做到定期检查和不定期抽查相结合、重点检查和全面检查相结合，加强对重点业务岗位、重要人员和重要环节的适时检查，严密监控和有效管理。对检查中发现的安全隐患及时整改到位，特别是对联动门老化无法维修的问题找到专业人士彻底进行了整改，对市分行下发的典型案例及时总结，通过案例分析、结合自身业务模拟演绎风险案件等形式，组织员工进行风险再认识，达到自我教育、彻底整改的目的。围绕“从业人员行为、严格按照关于轮岗、对账、内审、柜台禁止性行为要求、对重点业务和环节进行专项排查，对存在问题逐项制定整改措施，完善制度流程，规范员工从业行为，严防各类案件发生。
三是做实员工行为组织管理 。支行成立了员工行为管理领导小组，研究制定员工行为教育、管理工作方案，明确领导班子、领导人员和部门的职责和任务分工，并根据支行实际情况加强组织领导，制订具体实施细则。通过岗位交流、轮换等方式抓好岗位管理；通过季度考核、抓好例行管理；通过病休、事假及考勤等方式抓好做好到岗管理。贯彻落实员工行业管理各项制度规定，推进管理体制和制度创新，研究改进完善员工行管理方法和手段，设立员工行为管理底线。及时组织员工学习《员工行为禁止规定》和《员工行为手则》以及《员工违规行为处理规定》，从组织制度上扎牢了案件防范的篱笆。
