5月27日晚，建行永州分行举办党委理论学习中心组2018年第5次集中学习，专题学习传达内控合规和反洗钱规定。党委书记、行长龚飞龙主持会议，党委委员、副行长刘方方主讲，党委委员江新波、罗全华、刘剑、陈艳珠和党委办公室、纪委监察部、风险管理部主要负责人参加学习。
会议首先由党委委员、副行长刘方方传达学习了内控合规和反洗钱的重要文件，并就新时期内控合规、反洗钱工作的重要性，如何落实“两个责任”，做好内控合规、反洗钱工作，实现风险内控上台阶，谈了体会和工作思路。韩平忠同志就学习内容，畅谈了学习体会。
党委书记、行长龚飞龙进行了学习小结。并提出了几点工作要求：
一、提高政治站位，切实提高合规经营意识
2017年，我行在内控合规工作做了一些工作，也取得了一定的成绩，获得了省行内控合规“一类行”，但我行的合规基础仍有很多薄弱之处，在“严管重罚”的外部监管形势下，全行务必清醒认识严峻形势，要从政治和全局的高度，充分认识合规经营、防范金融风险的极端重要性。各支部书记更要提高认识，发挥带头作用，做好统筹安排，做到一手抓业务，一手抓合规，营销不忘合规，发展不忘内控，牢固树立“合规创造价值”理念，要把防范金融风险的各项措施落到实处，找准从严治党、从严治行的着力点和切入点，坚决杜绝违规经营。
二、加强合规工作督导检查，提高反洗钱工作能力
各单位要充分把握“自查自纠从宽、监管发现从严”的监管政策时机，突出问题导向，落实合规联动，按市分行2018年合规检查计划，重点针对征信、反洗钱及信贷等重点环节控制检查，寻找漏洞，督促整改；要结合各条线合规工作要求，开展条线合规检查，主动发现问题，妥善处置问题，积极整改。合规牵头部门要加强对条线、支行的合规督导工作，强化过程管理和精细化管理，严格合规工作考核。加大违规处置力度，对内外部检查发现各种违规问题要加大问责力度，绝不姑息，严肃追究责任人的失职责任，营造永州行良好的合规经营氛围。
在反洗钱工作上，要针对工作中存在问题，认真分析原因，持续做好客户身份识别工作，切实履行尽职调查、洗钱风险等级分类职责，认真做好大额交易、可疑交易报告和大额现金交易监测报送工作，提高识别可疑交易及主动发现案件线索的能力，补齐反洗钱短板，确保反洗钱各项制度落实到位。
三、开展好专项活动，确保风险内控上台阶
内控合规工作上，今年要开展好 “守规矩，知敬畏”合规整治年、身边案例教育、银监会4号文件等三项活动，并在此基础上，以资产质量、内控管理、会计营运基础工作等级创建为抓手，抓好“银行业市场乱象”“信贷领域腐败行为”“客户身份识别”等三个专项整治。要通过“三项活动”“三项整治”，夯实我行内控合规基础，确保在系统内考核中名列前茅，力创“五无”先进单位，实现“风险内控上台阶”工作目标。
