根据省分行有关做好非自然人客户受益所有人信息采集录入工作要求，工行淮安分行着力落实四大措施，推进非自然人客户受益所有人的识别工作。
明晰工作职责，强化组织推动。该行成立了受益所有人信息识别专项工作小组，由内控合规部牵头，制定具体实施方案，明晰各部门具体工作职责。同时建立工作联络机制，各部门指定一名部门负责人和联系人，全程参与受益所有人识别项目，及时召开工作联席会，强化工作措施，协调解决项目实施过程中遇到的困难和问题。
加强部门协作，广泛宣传发动。该行积极推动全辖开展对外公告、宣传发动等准备工作，集中印制了《关于非自然人客户受益所有人身份识别的公告》1万余份，以宣传海报和宣传单两种形式分发至辖内各支行网点，多渠道向企业客户发放宣传单，提示并引导客户配合提供受益人身份资料，做好客户沟通解释。市分行集中印制了《非自然人客户受益人信息采集表》，确保系统投产前辖内网点领取到位。各业务部门及时指导本专业条线做好受益所有人身份识别的宣传发动、信息采集、调查核实、系统改造后录入操作等环节工作。
多渠道采集，加强客户身份识别。该行公司金融业务部按月提取非自然人客户受益所有人信息缺失明细清单，分发到各支行，再按客户管理范围逐户分解到各网点，督促辖内网点客户经理制定工作目标和措施，采集补齐缺失信息，调查核实客户信息资料。各支行采取柜面与网银相结合、人工与系统相结合的方式，督导本专业条线按照系统投产后的业务流程引导客户填写《采集表》并提供相关资料，及时采集、调查核实、完整录入客户身份信息资料，从源头上做好客户受益人身份识别，循序渐进采集补录存量客户受益所有人信息资料，确保资料的合规性、有效性。
完善工作机制，加强跟踪督导和考核通报。各支行按照实施方案，各司其责，密切协作，明确时间进度和阶段性工作目标，加快推动全辖受益所有人身份识别工作。市分行建立定期监测通报制度，及时跟进掌握网点工作进展情况，监测通报辖内网点非自然人客户受益人识别工作进度，力争按照监管要求6月末前完成存量客户受益人身份识别工作。
