为了做好“双基”管理工作，建立“双基”管理长效机制，建行常德武陵大道支行将“双基”管理工作落实到日常各个环节，从多方面下手，扎实开展风险防控工作。
一、 领导重视，警钟常鸣
（一）组织学习相关合规办法。支行行长或委派营运主管在每次早训或全员大会上，都会组织大家学习《员工违规处理办法188条》、《建总发〔2017〕61号积分管理新办法388条》、《员工合规必读》、《反洗钱等相关操作风险提示》。
（二）积极组织员工观看警示教育片。今年，支行组织全体员工观看了《永远在路上》、《打铁还需自身硬》、《巡视利剑》、《合规不容选择》警示教育片。
通过以上学习和培训，培养大家的合规意识，告诫大家红线不能碰，底线不能越；从各类案例中吸取教训，引以为诫。
二、 规范流程，培训到位
（一）规范流程。根据上级行制度规定，支行对自助设备加钞流程、双录业务管理、尾箱管理进行了规范。对自助设备岗位和角色在VH系统和新一代系统分别进行了清理，做到岗位角色与职责相匹配，严格执行岗位不相容制度，控制风险；对在柜面购买或在智慧柜员机上由员工引导购买基金、理财、保险业务，按要求进行双录，以规避监管处罚。尾箱的早中晚交接要求实物交接与登记簿登记要同步，空箱在新一代系统中进行交接。
(二） 培训到位。不定期组织全行员工学习相关新制度新规定：总行《中国建设银行自助柜员机运营管理操作规程（2017年版）》、《中国建设银行营业网点现金业务管理办法（2017年版）》、《稽核指导和提示》、《长银发〔2018〕18号<转发中国人民银行关于优化企业开户服务的指导意见的通知>》等。
三、 加强检查，强化监督
（一）现场检查与非现场检查相结合。支行行长和委派营运主管按要求每月进行一次柜面现金、单证及贵金属、自助设备现金汇总查库，委派营运主管每月不定期对柜面现金、单证及贵金属、自助设备现金进行一次抽查，对印章进行一次现场检查，核查是否账实相符。行长和委派营运主管每月不定期抽查监控录相，检查柜面操作是否合规、服务质量是否达标，及时发现问题，提醒相关人员及时整改提高。
（二）有针对性开展专项检查。今年，支行对自助设备加钞流程、双录业务管理、尾箱管理开展了专项检查，从中发现存在现金调拨不及时现象、双录业务因理解有误存在遗漏现象、中午尾箱交接存在漏登记手工登记簿现象。针对问题，对相关责任人进行了提醒，并督促整改，同时进行问责。
四、 督促整改，严肃问责
在日常检查中，对发现的问题，要求责任人进行分析，帮助责任人了解其危害性，以提高责任人对问题的认识程度，从内心中认识到问题的不良后果并及时整改。同时对责任人按照建总发〔2017〕61号积分管理办法388条予以积分处理，没有积分条款的，予以批评和扣减绩效的处理，以起到警示其他员工的作用。今年以来，支行自主积分2人次，共积分5分，在一定程度上起到了很好的合规警示作用，员工合规意识进一步提高。
“双基”管理工作是一项长期的工作，需要我们常抓不懈，但是，只要我们将它认真落实到日常工作中，一点一点的积累，相信“双基”的基石将会固若金汤。
