近日，工行唐山分行根据省行《关于开展经商办企业排查治理活动的通知》要求，本着发现一批，查透一批的原则，对发现的违规参与经商办企业员工再次开展多维度排查，充分评估风险程度，积极推进分类处置，确保排查工作客观全面处置得当。
强化督导，严格核查。该行监察室牵头组织，对员工违规参与经商办企业情况开展多渠道核实，充分利用工商注册信息查询、手机应用查询调查相关证据资料，对存在注册信息的员工逐人进行谈话，调查核实确认，确保核查质量。随后，纪增路纪委书记主持召开了员工违规参与经商办企业情况专题汇报会，逐行督导，深入了解相关支行、部门涉及违规参与经商人员的具体核查情况和清退进度，督促加大核查和清退力度，确保参与员工限期退出。
突出重点，全面排查。充分利用现有手段，对涉及违规参与经商办企业人员开展多维度、全方位排查。一是由内控合规部负责，利用内控监测分析系统对员工帐户大额异常资金交易进行排查；二是由运行管理部负责，运用业务运营风险管理等系统，进行了异常业务痕迹监测排查；三是由银行卡中心运用信用卡风险监控等系统，进行了异常使用信用卡情况监测核实；四是由个人贷款业务团队运用信贷与代理投资运营支持系统，进行了异常贷款情况监测核实；五是由安全保卫部利用融安e信系统对“高法失信信息”、“高法未结案信息”以及“公安经济犯罪信息”等内容信息进行查询。六是内控监察员以及部门纪检委员对本单位涉事员工进行个人征信查询。七是支行内控监察员、部门纪检委员对相关员工进行家访，深入了解掌握员工家庭状况，做好思想引导工作。八是组织走访公、检、法等司法部门进行了解，对是否存在违法信息进行核查，确保一次查清，不留隐患。
分类处置，确保质量。一是通过惩治极少数，警示大多数，充分发挥“第二、三种形态”的震慑作用，对于存在两种以上违规情况的员工，依规对其进行加重问责；对于限期不能退出的，给予严肃问责。二是对于性质不严重，在时限内已经退出的员工，给予告诫谈话或核减绩效等处理，教育引导员工从中汲取教训，引以为戒，自觉远离违规违纪行为，同时，对问题暴露相对集中的支行班子成员进行提醒谈话。
加强教育，示警明纪。该行要求存在参与经商办企业员工的支行、机关部室加大警示教育力度，再次组织学习《员工违规行为处理规定（2017年版）》，监察室派人参加并组织考试，检验学习效果，筑牢思想防线。
