工行淮安分行稳抓国际业务内控案防合规管理工作

    工行淮安分行稳抓国际业务内控案防合规管理工作，2017年度在当地外管局合规考核评定为A类，至此该行已连续四年被外管局评定为A类银行。 

    加强对支行的日常合规管理工作。该行通过每日抽查，按月总结分析通报的方式，提示支行国际收支申报、结售汇、个人外汇、货物贸易报关核验、资本项目权益登记等各项国际业务外管报送工作的情况，针对日常工作发现的问题及时通报，落实整改，做好每个业务环节的风险控制工作，密切把控业务的政策风险、操作风险，将风险预测、风险监控工作落到实处。 

    加强对支行培训指导工作。该行通过国际业务专业现场会议、视频会议等多种方式，2017年全年先后举办了6次对辖内的国际业务主管领导、公司科长、营销人员、外汇业务柜面人员进行了外汇管理政策、国际业务产品知识、外汇业业务操作规程等全方位多角度的培训工作，将总省行最新的文件要求和管理规定及时全面地传到到了全行的各个工作节点。 

    加强对支行政策辅导工作。该行国际业务部根据目前各项政策以及业务操作风险点，专门编写了《淮安分行国际业务指导小手册》，下发给辖内从事外汇业务的前台柜面人员，提示其业务操作的风险点，指导支行人员合规高效做好每项国际业务相关工作。同时做好组织了两次全辖新入行的员工参加省分行组织的国际业务从业人员岗位考试，以及组织柜面人员和支行对公客户经理参加衍生产品营销开放测试。