建行常德安乡支行加强现金单证及印章合规管理

    建行常德安乡支行认真落实上级行工作要求，切实防范现金、单证及印章管理部位操作风险，着力加强业务高峰期的风险防范。

    一是加强员工规范操作。该行认真组织员工学习落实省行《关于开展现金、单证及印章等实物专项检查的通知》文件要求，加强现金、重要单证实物的检查均账实相符。对营业网点印章实物的现场检查均合规，检查记录均由市分行委派主管在印章管理平台登记。现金、重要单证调拨、现金柜员尾箱日终碰库封箱等关键风险点的监控检查合规；网点保管的尾箱库存登记簿、查库登记簿，登记完整、合规。该行加强柜面的日常管理和日常操作，督导员工严格按章、合规操作。

    二是加强委派与柜员考核。该行委派主管严格履行柜面内控日常管理工作职责，督促员工认真按规章制度及流程办理柜面业务，将该项内容作为网点员工日常工作的重点考核指标。该行重点引导新员工、转岗员工加强业务学习，养成良好的操作习惯，加快适应岗位。

    三是切实防范风险隐患。该行严格按照银监会《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面风险的通知》的要求，采取定期、不定期、现场等多种检查方式，加大柜面操作的检查督导力度。认真整改前期常规检查发现的问题和风险隐患, 强化现金出纳、人民币收付及反假、网点负责人查库、客户身份识别、账户管理等检查的重点，贯彻风控管理要求，确保柜面风险防范落到实处。