今年以来，工商银行鹰潭分行积极开展案件防控“亮剑行动”，取得显著成效。根据监管部门和总省行关于开展银行业案件防控“亮剑行动”的通知要求，切实维护监管权威，该行高度重视，迅速组织全行员工学习通知精神，积极行动，严格落实案件防控责任，认真做好案件防控工作。
一、强化合规教育，规范员工行为。该行始终将规章制度、法律法规的学习教育纳入全辖教育工作计划中，以案件防范、规章制度、法律法规等作为重点学习内容。同时，利用晨会、运营主管例会、员工大会等形式，组织开展学习典型案例分析、案件通报、员工违反规章制度处理办法等等，提升临柜人员合规操作的意识，形成“人人防范风险、时时防范风险、处处防范风险”的合规文化氛围。
二、开展风险排查，提升案防能力。该行针对案件防控面临的严峻形势，全面梳理排查柜面业务操作易发、高发案件的重点环节、重点业务，定期以《法律风险提示函》、《案件风险提示函》形式，下发到辖内营业网点的员工手中，增强员工的案防能力。此外，该行还定期开展自查自纠活动，制定风险防控措施，化解案件风险隐患。
三、强化内外协防，营造稳定格局。该行一是提升防范外部欺诈风险的能力和水平；深入调研，探索新形势下做好安全保卫工作的新思路、新方法，着力加强外部欺诈风险管理；二是加强以当地公安部门的协作和配合，定期走访，互通情况，争取当地公安部门的支持，有力打击犯罪分子；三是加强营业场所、自助设备的联防，签订联防协议，明确职责；四是加强以保安公司的合作，督促监督保安公司按流程规定履行职责，定期对工作情况进行沟通，确保营业场所安全和头寸的安全。
四、打造教育场所，营造合规氛围。该行通过开展合规宣传，强化全员培训，规范制度建设，建立考核机制，强化检查监督等举措，不断加强合规建设，促进全行稳健发展。一是注重宣传引导。依托媒体宣传合规理念，通过开展征文及演讲、总结经验做法、加强正反宣传教育等活动普及合规知识；二是强化学习培训。组织员工参加规章制度、行为准则的学习，开展“合规建设大讨论”，主动做到人人合规；同时对员工进行有针对性、专业性的合规培训，为实现稳健经营提供重要保障。三是规范制度建设。通过对现有规章制度进行清理和评价，健全规章制度，完善业务流程，抓好“立规”，做到“业务开展，制度先行”；编制业务操作风险提示流程发至每个员工，规范操作，杜绝违规行为。四是建立考核激励约束机制，将合规经营纳入考核范围，把考核结果与绩效工资挂钩，建立合规管理问责制。五是加大检查力度。充分发挥视频监控系统实时监控和录像回放检查作用，推出违章违纪“排雷”行动新举措，促进全行防范案件长效机制建设和员工业务操作行为规范。
