2017年，工行晋城广场支行紧紧围绕全行中心工作，认真贯彻落实上级行内控合规工作部署，按照“一岗双职”、“文化根植，实质管控；践行合规，明责有为”的工作思路，以开展“内控合规执行强化年”活动为主线，以强化养成教育和严格管理为抓手，狠抓合规管理的落地执行，确保了全年内控质量明显提升。连续三年被市分行评为“内控案防管理先进单位”。
强化领导，构建合规管理保障机制。强化主体责任，坚持从严治行，把内控案防管理纳入重要议事日程常抓不懈，定期召开内控履职汇报会议和案防工作分析会议，并纳入绩效考核，形成了“一把手”亲自抓，合规经理具体抓，各部门配合抓，层层管理，层层负责的内控案防工作网络，有效地促进了内控案防工作目标责任制的落实执行。同时，结合支行实际，细化内控管理考核机制，强化内控案防管理工作在绩效考核和评先评优中的占比，将各类上级部门检查发现的问题纳入评价进行扣分，将日常核算质量、业务集中退回率、远程授权拒绝率等指标情况也纳入考核，并对产生风险事件的因素进行深入分析，强化责任落实，做到责任到位，处理到位，问题整改到位，有效地促进了内控案防管理工作整体水平的提高。
强化管理，持续开展合规行为习惯的养成教育。把养成教育与“两学一做”和企业文化建设有机地结合起来，制定全年内控案防工作目标和合规文化教育计划，保持合规文化教育常态化，将合规文化建设贯穿于员工职业道德、职业素养、职业纪律、职业安全的养成中。一是始终坚持合规人人有责的理念，通过案例“活教材”，触动思想教育，不断强化全员责任意识和对制度的敬畏感，努力使员工行为规范与合规经营的有机统一;二是从养成合规操作的行为习惯抓起，结合业务学习制度，分析现实案例，加强应急演练，帮助员工自觉增强遵章守纪的主动性;三是针对各类风险事件频发的严峻态势，重视内外部防范宣传引导，强化风险防控;四是成立安保联防组织，全员签订“安保承诺书”，强化“安全第一责任”“安全创造价值”的理念。
强化履职，多管齐下促进规范操作管理。一是坚持高标准遵守监管要求和本行制度规定，狠抓各层面履职和交叉制约管理，做到权力与责任对等;二是落实积分制管理，实行评优评先一票否决制，使员工面对违规操作真正做到“不敢为、不想为、不愿为”;三是加强培训，了解掌握操作流程和各类风险点，提高操作能力和执行力;四是责任自负，先重整改，后重处罚，着力于使问题暴露和规范合规成此消彼长的良好态势;五是加强监督检查，杜绝操作的随意性、盲目性，把风险苗头遏制在萌芽状态。六是组织全员开展“熟知禁令、承诺执行”学习大讨论活动，扎实开展各类行为动态排查，查摆整改严格到位，真正使新时期“十大禁令”等制度落在实处。
