年初伊始，工行唐山分行围绕“严防案件、严防重大风险事件”目标，突出抓好合规文化建设，压实案防主体责任，加强监督检查和整改问责，实施内控评价方式转变，强化内控案防履职考核，着力提升内控案防水平，保障各项业务稳健发展。
一、抓好合规文化建设。扎实开展内控合规“固本强化年”主题活动，加大合规文化的宣传力度，扩展宣传渠道，强化合规文化核心理念和新时期“十大禁令”的执行落地，推动合规文化建设再上新台阶。进一步丰富活动开展形式，不拘泥于上级行规定动作，积极动员全员参与，将合规文化理念的触角延伸到每个支行网点、每个专业条线、每个岗位人员，切实推动合规理念在基层落地生根。继续加强制度梳理，边梳理边完善，没有的制度要建立起来，不完善的制度要进行修订完善。以专业部门条线培训为主，通过集中培训、送教上门或以工代训等形式加强制度学习，并通过正反两方面的案例，加强警示教育。邀请人民银行、银监局等监管机构和省行专业部门来行授课，解读监管政策和相关制度规定，使员工深刻理解监管精神和新规实质。全面梳理岗位职责，按专业条线分层级制作岗位职责明白卡。对各类风险的表现形式、生成机制和传导路径进行深入分析，勾画出清晰的风险图谱下发各支行予以重点关注。
二、抓好案防主体责任。继续做好专业部门月度风险排查。督促各部门结合新时期内外部风险暴露及其变化趋势，重新梳理本专业条线制度落实空白点和风险点，制定本年排查计划和方案，自上而下组织开展专项排查和日常排查，及早发现和排查出案件风险隐患，并做好整改工作。同时，按照“一季一讨论、讨论一整年”的要求，开展合规案防大讨论活动，持续不断地梳理在现金管理、安全生产、制度执行、人员排查等方面存在的问题，通过持续加强制度执行能力的培养、不断自查自纠，深挖自身薄弱环节和管理漏洞，以大讨论形式共同研议解决措施，并跟踪落实情况，将合规文化内化于心、外化于行，从根源上解决问题，将风险隐患消灭在萌芽状态，使员工“不想为、不敢为、不能为”，专业部门将参与到支行的大讨论活动中，严防案件事故的发生。建立部门主要负责人案防履职汇报制度，促进专业条线切实承担起应尽的内控案防主体责任。
三、抓好监督检查和整改问责。对制度执行落实的检查是今年的工作重心，各业部门建立常态化监督检查机制，通过独立检查或联合检查的方式，加大对支行、网点的突击检查和现场检查力度，特别是业务中的风险点、空白点、薄弱点、遗漏点、扯皮点，切实发现一些实质性问题，对发现问题进行有效整改，防止屡查屡犯。同时对相关责任人进行问责，对屡查屡犯、违反“十大禁令”、假整改、假问责的要从重加重处理，让制度红线“长牙齿”，让被问责机构和人员“长记性”，真正做到“检查一个、整改一片；问责一人、警示全员”，通过检查、整改、问责的循环往复，抓好重点风险的短板治理，推进制度执行落地。
四、抓好内控评价工作。实施内控评价方式由年度评价向日常评价并重转变，按照新的内控评价办法，组织开展自我评价，按季对非现场内控评价指标监测数据进行分析，逐指标进行梳理、研议，逐指标明确责任归口部门，逐指标砸实责任，使每一项指标有人抓、有人管、有人负责。将上年内控评价等级较低的支行纳入重点监控范围，实行每半年评价一次。加大对效果评价和限制评价结果的考核运用，为实现内控评价晋档升级打下坚实基础。
五、抓好内控案防履职考核。将各支行、各部门的内控案防工作纳入经营绩效考核，重新修订考核办法，加大对重点工作的考核权重，促进各支行、各部门将内控案防工作与业务发展同安排、同部署，使内控案防的各项工作落到实处。强化条线管控，制定本部内控案防履职管理考核办法，对各部门内控评价、案防管理、合规管理、操作风险管理、监督检查、员工行为管理、外部监管等工作情况和效果，将发生经济案件、重大风险事件、监管处罚作为限制扣分项，根据考核结果对部门落实奖惩。
