为了切实保障依法合规经营，宿迁分行以重要风险点整治为抓手，以监督检查为重点，以案防履职为己任，进一步完善内控案防工作机制，坚决杜绝案件和重大风险事件，为全行业务经营稳健发展提供良好内控环境和制度保障。
一是强化履职考评。该行注重建立定期“内控案防述职评价机制”，市行各部门及一级支行主要负责人、合规经理在案防分析会或内控委会议上，就内控案防工作专项述职，由市分行牵头部门，结合内控案防工作完成情况，负责对上述责任人实施内控案防履职评价。一级支行责任人的评价结论不得高于该行年度内控评价结果；市行部门责任人的评价结论不得高于省分行对于市分行的专业内控评价结果。 上述评价结果提供人力资源部门，按一定比例挂钩相关单位及责任人本人绩效考核，挂钩比例不低于绩效总量的20%，并挂钩年度考核等级，权重不低于30%。
二是强化主动作为。为了进一步加强内控案防工作的主动性，主动关注新形势下产生的新问题，该行针对外部风险冲击可能产生的风险问题，提前预警、提前制定预案，在实质性风险可控前提下，消除相关业务的合规隐患。比如，信贷客户违约的风险冲击；监管部门新出台政策对我行业务产生的影响，比如中间业务收入质价不符的问题；反洗钱和员工异常行为的排查；社会焦点问题对我行的影响，如“违法放贷”问题等等。
三是强化联动共享。首先内控牵头、部门联动专业化、常态化。发挥专业条线内控案防工作联系人作用，利用各业务部门的系统资源信息，为全辖的内控案防工作提供制度和数据的支撑。联系人承担与牵头部门及基层行之间的信息传导责任，确保牵头部门与专业条线、专业条线与基层之间信息反馈及时通畅。其次揭示治理风险专业化、常态化。对于各类检查发现的问题，建立问题档案，持续记录整改情况，并对整改后的情况进行监测。对于主动揭示的风险点隐患，相关业务进行样本跟踪，持续记录业务全流程相关情况，分析风险因素。各专业联系人向牵头部门负责反馈相关信息。
四是强化执业原则。该行为了培养好敢于担当、善于揭示风险、勇于亮剑、敢于碰硬精神的一、二、三道防线合规管理队伍，着力提升依规管理、依规查处水平，以合规管理内生化、过程管理精细化、责任落实主体化落实责任，从根本上提升防范化解风险能力。
