新年伊始，工商银行鹰潭分行于1月5日召开了2018年度第一次内控管理委员会，通报了省行内控评价发现问题和审定2017年支行评价结果、2017年内控管理先进支行、先进网点和先进个人，同时重点部署2018年内控管理七项基础工作，为2018年内控管理上台阶打下坚实基础。
一、加强制度梳理。会议要求各部门及时对2017年制定的制度进行梳理，对不能适应经营发展的制度及时作废，对需要制定的制度，及时起草，并经内控合规部门进行合规性审查后及时下发。
二、整合检查监督。会议要求各部门要在2018年1月底之前按照检查要求制定出2018年检查计划，报内控合规部进行整合。既要防范出现应检查未检查、应发现未发现、应整改未整改的“三应”现象，又要充分利用检查结果，有效防范重复检查。
三、补充岗位流程。为了减轻支行一线工作的复杂程度，要求各部门就本专业工作要求，按日、周、月、季、半年和年详细列出支行网点负责人、现场管理人员、客户经理等岗位必须要做的工作清单及制度依据，由内控合规部进行牵头汇总后下发各支行网点，防止工作的遗漏。
四、细化日常评价。要求各部门将年度评价和日常工作有效结合，细化日常评价。一是建立内控评价工作目录，由专人负责管理；二是将日常工作形成有效记录，部门负责人把关后及时归并目录；三是明确及时性，如发生人员岗位变化等，10天之内必须进行相应的岗位职责、领导小组等变更；如分行召开了会议，一周之内应及时进行传达。
五、扩大风险管理。随着业务运营风险外部因素的增多，外部风险事件成为我行的主要部份，要求在做好内部风险管控的同时，工作扩大到对外部风险的管控，要针对外部风险事件，加强风险提示工作。
六、强化信息维护。要求各有关部门在做好反洗钱工作，加强日常可疑甄别的同时，要继续强化客户信息的维护工作。
七、保障学习常态化。要求各部门要继续督促全体员工2018年坚持员工行为规范教育常态化学习，为减少操作风险、降低岗位交流与轮换的难度打下坚实的基础。
