建行常德市分行专项检查防范柜面风险 夯实网点“双基”管理

    为切实防范现金、单证及印章管理部位操作风险，加强业务高峰期的风险防范。常德行于2017年12月26日组织了辖内现金（统一时点检查）、单证及印章管理专项检查。

    本次检查虽未发现违规问题，但存在日常操作不规范的现象，检查组均当场给予指导并纠正。针对柜面业务的风险点，提出了整改措施及工作要求。

    （一）加强网点日常管理、员工规范操作。本次检查虽未发现违规问题，但网点对于柜面的日常管理、员工的日常操作一刻都不能放松，严格按章操作、合规操作。对于违规问题，应严格考核到人。

    （二）加强委派与柜员考核。各网点委派应严格履行柜面内控日常管理工作职责，督促员工柜面操作严格按规章制度流程办理业务，将该项内容作为各支行员工日常工作的重点考核指标。对于新员工、转岗员工应着重督促业务学习，养成良好的操作习惯，加快适应岗位。

    （三）市行加大检查力度。渠道部将加大检查督导力度，采取定期、不定期、现场、非现场等多种检查方式。对于前期常规检查发现的风险隐患, 现金出纳、人民币收付及反假、网点负责人查库、客户身份识别等将组织多次专项检查，切实防范营业机构的风险隐患。