今年以来，工商银行鹰潭分行认真落实案件防控工作要求，切实履行案件防控职责，有效防控风险隐患，进一步增强执行内控案防制度的针对性和有效性，抓好案件防范责任制的落实。
一、保持对案件防控形式的清醒认识和高度警觉。该行对案件防控工作始终保持清醒的头脑，保持高度的警觉，保持案件防控工的高压态势，从业务活动和操作流程的各项环节着手，通过上级行、监管部门发出的对发生案件的通报，开展警示、廉政教育，重点分析案发趋势和案件特点，逐步推进鹰潭分行案件防控工作再上新台阶。
二、加强对重要风险点的防控工作。该行严控易发生风险的关键环节，提高防控的针对性和有效性，在做好总行年初提示的7个重要风险点防控的基础上，抓好对重点领域和风险环节的合规性检查和审计，全方位对各项业务开展情况进行审计，及时发现存在的违章、违规现象，提出整改意见，提高风险防范能力。
三、采取措施防范外部诈骗案件。该行针对外部诈骗案件的时有发生，及时发出防范外部诈骗风险预警提示，要求各基层营业网点从外部诈骗案件发生的细节入手，寻找管理工作的薄弱环节，防范外部诈骗案件的发生。
四、坚决遏制商业贿赂案件的发生。一是提高各级管理人员的廉洁自律意识。深入开展廉政教育，要求各级管理人员严于律己，自觉提高党性修养和廉洁自律意识，自觉执行廉洁从业的各项规定。二是加强对重要岗位员工的监督管理。通过教育培训、监督检查、岗位轮换、业务考核、违规违纪处罚等制度办法，准确掌握重要岗位员工的履职情况。三是做好员工行为动态排查工作。鹰潭分行通过继续做好员工行为动态排查，积极了解员工八小时外的生活情况，重点关注员工的“工作圈、生活圈、社交圈、消费圈”，深入了解员工的行为动态。
五、深入开展内控和案防制度执行年活动各项工作和“回头看”工作。 一是深入开展制度执行年活动。鹰潭分行按照总、省行的安排，认真落实抓好执行年活动安排，对照内控案防制度要求，从重点业务领域和环节、重要岗位人员等方面查找突出问题和薄弱环节，提出解决的办法和措施，强化组织领导和督导检查，落实整改措施，确保活动工作取得实效。二是做好内控和案防制度执行年活动“回头看”工作，鹰潭分行按照鹰潭银监分局《关于做好岁末年初案件防控工作的通知》要求，认真组织开展内控和案防制度执行年活动“回头看”工作，重点以今年上级行确定的2017年案防重点：企业开户、U盾申领、预留印鉴卡片管理、银企对账、票据承兑与贴现业务、客户营销与维护和员工参与赌博等7个重要风险点所涉及的各项业务和环节进行再次排查，并要求结合“内控和案防制度执行年”活动中自查自纠阶段发现的问题进行逐条梳理，落实整改。
