工行宿迁分行有序开展内控评价工作

    公平公正地反映全辖各支行（部）的经营管理情况和内控管理水平，工行宿迁分行认真梳理了内控评价指标，抽调了各专业的精英组建了一支高水平的内控评价小组，确保了内控评价工作的有序开展。

    做好事前的准备工作，提高评价的效率。在评价之前，内控部门抽取了各专业的精英成立了内控评价小组并召开了小组会议，对评价指标进行分解，要求各专业部门领取各自的指标，并回去认真分析取数及评价依据。每次开赴支行评价之前，内控部门会把要调阅的资料清单发到各单位，让大家提前做好准备，提高了评价的效率。

    现场评价和非现场评价，强调过程评价，该行采取了现场评价和非现场评价两种方式，既要到现场抽查资料又要从系统取数，并分别参照评价手册逐个指标进行评价。 区别于以往的评价，本次评价更注重过程评价，要调取资料，对检查的情况要留有底稿，对形成的问题要有取证书，同时还要对形成的问题性质进行分析，使得评价工作更加注重过程。

    时分析总结，确保评价效果。每周二，内控部门都会组织一次小组会议，总结上周评价工作中存在的问题，大家讨论或者由内控部门沟通解决。同时布置接下来要开展的工作，并要求在规定时间内完成，对评价工作有一个时间上的约束，确保了评价效果。