年关将至，工行抚州分行在总结全年内控合规管理工作的基础上，结合本行实际，对当前及今后一段时期的内控合规工作进行了部署，明确了七个重点，推进内控合规管理工作。
一、充分认识当前形势严峻性，不断增强内控合规履职的前瞻性、自觉性和主动性。即审时度势，把握工作重点，丰富工作内涵，更好地履行好自身职责，为全行各项业务平稳持续发展保驾护航。
二、扎实抓好“三位一体”员工行为规范学习教育活动，确保收到实效。即组织全行员工认真学习、切实掌握《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》和《违规积分管理办法》等相关内容，做好正反两个方面的典型剖析，着力研究和解决员工履职行为中存在的一些突出问题，促进案件重要风险点各项控制措施的有效落实。
三、做好年初计划开展的几项合规检查，重点是规范开展支行内控评价工作，并认真落实发现问题的整改。即全面完成支行内控评价工作，将其与日常管理工作紧密结合，使各网点能通过该项工作找到差距和自身的不足从而促进各网点内控水平稳步提高，切实防范相关业务风险，将其作为提升支行内控案防管理水平的有力工具。
四、有重点地做好监测分析工作，及时发现风险进行预警。一是继续高效做好准风险事件核查监督工作，对业务运营风险管理系统核查情况进行系统分析，根据分析结果和所发现的薄弱环节，通过调单、调帐、调像等内部资料核查方式结合现场核查，对于准风险事件中的典型事例进行分析，剖析准风险事件的形成原因，发生的概率以及危害性，并积极与各网点沟通交流，敦促其结合网点的风险事件加强对柜员的业务培训。对于核查工作中发现的问题，认真做好统一责任认定和督促整改，并提出有针对性的风险防控措施和管理建议。二是通过内控监测分析系统功能，有目标、有重点地做好监测工作，进一步提高内控合规系统发现问题的能力。
五、全面加强反洗钱工作。即强调各辖所网点严格贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求，在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者身份证明文件并做好核对和登记工作，认真履行反洗钱法定义务和社会职责，有效预防和控制反洗钱领域的合规风险和声誉风险，确保全面高效地开展反洗钱工作。
六、强化经济责任审计工作。即根据《高级管理人员离任审计办法》的要求，认真开展高管人员离任审计工作，客观真实反映高管人员在任职期间的履职表现，切实推动和促进基层支行管理工作。
七、健全内控合规奖惩考核问责机制。即充分倡导合规经营和惩处违规的价值观念，健全有效的内控合规考核问责机制，实行尽职者免责，失职者问责，严格对违规当事人和管理责任人的责任认定与考核。对发现的操作违规行为依照积分标准进行积分认定，并及时录入内控合规管理信息系统；市行内控合规部将继续加强监督，切实做好系统的日常维护和管理工作，确保违规积分工作的顺利实施。通过发挥违规积分的管理作用，提高全体员工的自觉合规意识，形成良好的内控文化氛围，有效防止违规行为的发生。
